证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ．责令加

admin2022-10-16 48

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告
Ⅳ．责令加强业务学习

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。

关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

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以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

藿香具有的功效是

初始血尿病变部位为()

高强度大六角头螺栓连接副出厂时应随箱带有_______的检验报告。()

下列不属于海关查验赔偿范围的是()。

承租人未经出租人同意，对租赁物进行改善或者增设他物的，出租人可以要求承租人(　　)。

在短期中，当边际成本曲线位于平均成本曲线上方时，()

工厂安排住宿，若有6个房间每间住4人，其余房间每间住5人，还剩3人；若有4个房间每间住5人，其余房间每间住4人，正好住下。该工厂有多少人?()

超额准备金与实际准备金的数量关系是()

(2005年真题)在我国，依据法律部门划分的标准和原则，《中华人民共和国香港特别行政区基本法》属于

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。

关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是()。

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证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

下列说法中正确的是()。

以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

藿香具有的功效是

初始血尿病变部位为()

高强度大六角头螺栓连接副出厂时应随箱带有_______的检验报告。()

下列不属于海关查验赔偿范围的是()。

承租人未经出租人同意，对租赁物进行改善或者增设他物的，出租人可以要求承租人( )。

在短期中，当边际成本曲线位于平均成本曲线上方时，()

工厂安排住宿，若有6个房间每间住4人，其余房间每间住5人，还剩3人；若有4个房间每间住5人，其余房间每间住4人，正好住下。该工厂有多少人?()

超额准备金与实际准备金的数量关系是()

(2005年真题)在我国，依据法律部门划分的标准和原则，《中华人民共和国香港特别行政区基本法》属于

承租人未经出租人同意，对租赁物进行改善或者增设他物的，出租人可以要求承租人(　　)。