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  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ．责令加

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ．责令加

admin2022-10-16  57
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》及《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(          )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．责令暂停发布证券研究报告
Ⅳ．责令加强业务学习
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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