发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

admin2022-03-23 59

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的()，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

证券公司发行债券应当由()制订方案。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

在退火亚共析碳钢的金相组织照片上，若共析铁素体和珠光体的面积比为4：1，试计算这种钢的钢号(亚共析钢含碳0．77％)。

律师执业证的审批颁证机关是

“法与时转则治”出自()

Woodfurnituredoesnotdepreciateinvalue______.

RNA聚合酶中促进磷酸二酯键生成的亚基是

[1995年第005题]传统理论对主从关系的正确处理：

要建立一个新的Excel文档，正确的操作是(　　)。

Whenprehistoricmanarrivedinnewpartsoftheworld,somethingstrangehappenedtothelargeanimals.Theysuddenlybecameex

下面四个寄存器中，不能作为间接寻址的寄存器是(　　　)。

WhyisJackinterestedininvestigatingseedgermination?

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

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基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的()，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

证券公司发行债券应当由()制订方案。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

在退火亚共析碳钢的金相组织照片上，若共析铁素体和珠光体的面积比为4：1，试计算这种钢的钢号(亚共析钢含碳0．77％)。

律师执业证的审批颁证机关是

“法与时转则治”出自()

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RNA聚合酶中促进磷酸二酯键生成的亚基是

[1995年第005题]传统理论对主从关系的正确处理：

要建立一个新的Excel文档，正确的操作是( )。

Whenprehistoricmanarrivedinnewpartsoftheworld,somethingstrangehappenedtothelargeanimals.Theysuddenlybecameex

下面四个寄存器中，不能作为间接寻址的寄存器是( )。

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下面四个寄存器中，不能作为间接寻址的寄存器是(　　　)。