首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪
admin
2017-02-14
55
问题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
Ⅳ.证监会认定的其他情形
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括:①不配合证券监管机监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法:②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;③2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;⑤证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Fwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
首次公募股票时,如发行人发行过内部职工股,招股说明书应披露内部职工股东()。
上市公司募集资金的数额和使用应当符合()。
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()
记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施,并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()
采取包销方式时,承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券,通常情况下,承销商在证券上市后,通过协议转让方式,逐步卖出自行购人的剩余证券。()
某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列()业务。Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换
对公司申请公司债券上市交易的条件,说法正确的是()。Ⅰ.公司债券的期限为1年以上Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元Ⅲ.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管
随机试题
惩罚犯罪分子,正确处理案件的基础和前提是正确适用法律。
A.在现实生活中的社会位置及相应的权利、义务和行为规范B.没有进入患者角色,不承认自己是患者,不能很好地配合医疗和护理C.患者与其患病前的各种角色发生心理冲突而引起行为的不协调D.安于患者角色,对自我能力表示怀疑,产生退缩和依赖心理E.适应患者角色
阿尔茨海默病属于
牛某使用借记卡支付宾馆住宿费5000元。根据银行卡业务管理规定,发卡机构向收单机构收取的发卡行服务费不超过()元。
【2015广西】学习者利用原有知识经验进行新的学习,建立新旧知识的联系,这种学习是()。
某行政单位利用自己单位的招待所提供对外服务所得的收入,应记入“应缴预算款”科目。()
一般累犯,是指被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子,刑罚执行完毕或赦免以后,在五年内再犯应当处有期徒刑以上刑罚的人,但过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪除外。根据以上定义,下列属于一般累犯的是:
脊髓中受到损害的神经依靠自身不能自然地再生,即使在神经生长刺激剂的激发下也无法再生。最近发现,其原因是脊髓中存在着抑制神经生长的物质。现在已经开发出降低这种物质的活性的抗体。显然,在可以预见的未来,神经修复将是一项普通的医疗技术。如果以下哪项陈述为
A.条件(1)充分,但条件(2)不充分。B.条件(2)充分,但条件(1)不充分。C.条件(1)和(2)单独都不充分,但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D.条件(1)充分,条件(2)也充分。E.条件(1)和(2)单独都不充分,条件(1)和条件(2
Thereisnodenyingthatstudentsshouldlearnsomethingabouthowcomputerswork,justasweexpectthematleasttounderstand
最新回复
(
0
)