下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

admin2017-09-21 47

问题下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

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下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过()，普通程序注册的审查时间原则上不超过()。

从事私募基金业务应遵循的原则有()。Ⅰ．自愿原则Ⅱ．诚实信用原则Ⅲ．收益确定原则Ⅳ．公平原则

基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()。

下列关于依法监管原则的说法，不正确的是()。

我国的基金行业自律组织是()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

Wehavecometothinkofteenagersasabreedapart—askanyparentofone.Butasadriverofculture,asaconsumerniche,asa

焊接结构的使用条件是多种多样的，当构件在低温下工作或冲击载荷下工作时，容易发生()。

以关元、三阴交为主方可以治疗的病证有()(2008年第178题)

某人冬季用煤球取暖，但因烟囱阻塞而煤气中毒，患者处于昏迷状态，大小便失禁，抢救时首要措施是

肝性脑病患者的饮食治疗不恰当的是

服饰有限公司超越公司章程规定的经营范围从事假发生产和销售的行为，其效力如何?服饰有限公司就其遭到的损失应该如何救济?为什么?

以下说法满足最高最佳使用的条件有()。

相关关系按相关的形式可分为()。

Thetransitauthorityhasproposed______aninnovativewaytoalleviatetrafficinthecongestedarea.

UniversitiesintheUSThereare【T1】intheUnitedStates.Nearlyhalfofthe【T2】inAmericagoontocollege.Mos

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过()，普通程序注册的审查时间原则上不超过()。

从事私募基金业务应遵循的原则有()。Ⅰ．自愿原则Ⅱ．诚实信用原则Ⅲ．收益确定原则Ⅳ．公平原则

基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()。

下列关于依法监管原则的说法，不正确的是()。

我国的基金行业自律组织是()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

Wehavecometothinkofteenagersasabreedapart—askanyparentofone.Butasadriverofculture,asaconsumerniche,asa

焊接结构的使用条件是多种多样的，当构件在低温下工作或冲击载荷下工作时，容易发生()。

以关元、三阴交为主方可以治疗的病证有()(2008年第178题)

某人冬季用煤球取暖，但因烟囱阻塞而煤气中毒，患者处于昏迷状态，大小便失禁，抢救时首要措施是

肝性脑病患者的饮食治疗不恰当的是

服饰有限公司超越公司章程规定的经营范围从事假发生产和销售的行为，其效力如何?服饰有限公司就其遭到的损失应该如何救济?为什么?

以下说法满足最高最佳使用的条件有()。

相关关系按相关的形式可分为()。

Thetransitauthorityhasproposed______aninnovativewaytoalleviatetrafficinthecongestedarea.

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