下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

admin2017-09-21 89

问题下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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关于招募说明书，下列选项中说法错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

投资者基金份额账户由()建立。

基金客户服务的原则不包括()。

根据相关规定，高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持()利益优先的原则。

ETF申购清单和赎回清单中，最新价格的确定原则不包括()。

下列哪一项不属于全球基金发展的趋势及特点?()

等差数列的第一项a=2，公差d=3，下面程序的功能是在前n项和中，输出能被4整除的所有项的和。请填空。#include＜stdio.h＞main(){inta,d,sum；a=2;d=3;sum=0：do

下列句子中属于完全主谓句的是

率先将各种出血病证归纳在一起的是认为失血主要由热盛所致的是

轻取不应，重按始得；举之不足，按之有余，为浮大中空，按之如葱管，应指浮大而软，按之上下或两边实而中间空，为

患者，女，54岁。因心慌气短，头晕就诊，心电图示阵发性室上性心动过速，曾试图用压迫颈动脉窦等方法无效。应首选的药物治疗是

在风险管理中，需要识别和量化招标采购项目的重要风险。判定招标采购项目风险等级的依据是()。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

()提出的教学理论被视为现代教学理论的三大流派。

查找随机文件的记录时，应使用的方法是

Whenwetalkaboutintelligence,wedonotmeantheabilitytogetagoodscoreonacertainkindoftest,oreventheabilityt

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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证券专项业务类资格

关于招募说明书，下列选项中说法错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

投资者基金份额账户由()建立。

基金客户服务的原则不包括()。

根据相关规定，高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持()利益优先的原则。

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下列哪一项不属于全球基金发展的趋势及特点?()

等差数列的第一项a=2，公差d=3，下面程序的功能是在前n项和中，输出能被4整除的所有项的和。请填空。#include＜stdio.h＞main(){inta,d,sum；a=2;d=3;sum=0：do

下列句子中属于完全主谓句的是

率先将各种出血病证归纳在一起的是认为失血主要由热盛所致的是

轻取不应，重按始得；举之不足，按之有余，为浮大中空，按之如葱管，应指浮大而软，按之上下或两边实而中间空，为

患者，女，54岁。因心慌气短，头晕就诊，心电图示阵发性室上性心动过速，曾试图用压迫颈动脉窦等方法无效。应首选的药物治疗是

在风险管理中，需要识别和量化招标采购项目的重要风险。判定招标采购项目风险等级的依据是()。

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