下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

admin2017-09-21 44

问题下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，下列选项中说法错误的是()。

以下选项中关于投资概念的描述，错误的是()。

某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是()。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()。

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()的职业道德要求。

基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

以4Ps为核心的营销策略不包括()。

关于妊娠期妇女的健康指导，正确的是

A、疏肝理气解郁B、清肝泻火，解郁和胃C、养心安神D、健脾养心，益气补血E、滋阴清热，镇心安神忧郁伤神型郁证治法为

自然人和法人是(　　)的概念。根据我国《合同法》及相关法律的规定，法人以外的其他组织也可以成为民事法律关系的主体，称为(　　)。

建设工程在开工阶段出现的下列情况中，不能顺延工期的是()。

对未达账项应编制银行存款余额调节表进行调整，并据以编制记账凭证登记人账。()

下列不属于党的基层组织应当公开的内容是（）。

根据以下资料，回答以下问题。2012年10月份，我国铁矿砂及精矿进口月度均价为：

为了袁世凯实现总统终身制和世袭制制造法律依据，参政院炮制了《修正大总统选举法》，其中相关规定有

WhatisthemainpurposeofAngelina’svisittoIraq?

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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证券专项业务类资格

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，下列选项中说法错误的是()。

以下选项中关于投资概念的描述，错误的是()。

某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是()。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()。

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()的职业道德要求。

基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

以4Ps为核心的营销策略不包括()。

关于妊娠期妇女的健康指导，正确的是

A、疏肝理气解郁B、清肝泻火，解郁和胃C、养心安神D、健脾养心，益气补血E、滋阴清热，镇心安神忧郁伤神型郁证治法为

自然人和法人是( )的概念。根据我国《合同法》及相关法律的规定，法人以外的其他组织也可以成为民事法律关系的主体，称为( )。

建设工程在开工阶段出现的下列情况中，不能顺延工期的是()。

对未达账项应编制银行存款余额调节表进行调整，并据以编制记账凭证登记人账。()

下列不属于党的基层组织应当公开的内容是（）。

根据以下资料，回答以下问题。2012年10月份，我国铁矿砂及精矿进口月度均价为：

为了袁世凯实现总统终身制和世袭制制造法律依据，参政院炮制了《修正大总统选举法》，其中相关规定有

WhatisthemainpurposeofAngelina’svisittoIraq?

自然人和法人是(　　)的概念。根据我国《合同法》及相关法律的规定，法人以外的其他组织也可以成为民事法律关系的主体，称为(　　)。