下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

admin2017-09-21 61

问题下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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下列选项中不属于中国证监会基金监管职责的是()。

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当()。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

某公司通过培训、考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五人的方法保留小数点后()位。

下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益的比较，正确的是()。

下列不属于基金宣传推介材料的禁止情形的是()。

基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是()。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

良好的细分市场应具有的特征包括()

不符合生物性因子导致炎症的因素是

情感对于情绪来说，具有的特点是

A．样本率与总体率比较的目的B．配对计数资料的比较目的C．两个样本率比较的目的D．多个样本率作比较的目的E．将两个或多个样本构成比作比较的目的通过单一样本数据推断两种处理结果有无差别是

A、酒炒品B、炒焦品C、姜制品D、制霜品E、煨制品处方中半夏应付

期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

小林在学习游泳的过程中，一开始进步很快，但随后就没有什么进步甚至退步。妈妈和小林都很着急，老师却说这是正常现象。下列选项中，可以解释老师说法的是()。

构建社会主义和谐社会，是中国特色社会主义事业的有机组成部分。社会和谐的基本条件是（）。

一般说来一个网页上的框架最好不要超过（）个。

Whatispapermade(Example:0)?Whenwe【C1】booksornewspapers,weseldomstopandthinkaboutthethings【C2】tomake

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

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下列选项中不属于中国证监会基金监管职责的是()。

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当()。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

某公司通过培训、考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五人的方法保留小数点后()位。

下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益的比较，正确的是()。

下列不属于基金宣传推介材料的禁止情形的是()。

基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是()。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

良好的细分市场应具有的特征包括()

不符合生物性因子导致炎症的因素是

情感对于情绪来说，具有的特点是

A．样本率与总体率比较的目的B．配对计数资料的比较目的C．两个样本率比较的目的D．多个样本率作比较的目的E．将两个或多个样本构成比作比较的目的通过单一样本数据推断两种处理结果有无差别是

A、酒炒品B、炒焦品C、姜制品D、制霜品E、煨制品处方中半夏应付

期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

小林在学习游泳的过程中，一开始进步很快，但随后就没有什么进步甚至退步。妈妈和小林都很着急，老师却说这是正常现象。下列选项中，可以解释老师说法的是()。

构建社会主义和谐社会，是中国特色社会主义事业的有机组成部分。社会和谐的基本条件是（）。

一般说来一个网页上的框架最好不要超过（）个。

Whatispapermade(Example:0)?Whenwe【C1】______booksornewspapers,weseldomstopandthinkaboutthethings【C2】______tomake

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