证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

admin2014-06-12 38

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A、1
B、3
C、5
D、7

答案B

解析参见《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0MAg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。
某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()
宏观经济因素主要影响证券市场长期走势，而对市场的中期和短期走势一般影响较小。()
利率水平提高，必定导致股票价格下跌。(　　)
我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。
证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员()所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率()其票面利率。
处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者，但不适合投机者。(　　)
2000年，()制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。
根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉(　　)时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

随机试题

乳突双15°侧位又称为
甲公司委派业务员王某去乙公司购买钢材，王某持盖章空白合同书以及采购钢材授权委托书前往。甲、乙公司于2010年3月1日签订钢材买卖合同，约定由乙公司代办托运，货交承运人丙公司后即视为完成交付。钢材总价款为100万元，货交丙公司后甲公司付50万元货款，货到甲公
工程地质的节理可以用()描述。
境内个人和境外个人外汇账户境内划转按跨境交易进行管理。()
在新课程背景下，教育评价的根本目的是()。
《桃花源记》中描述：“缘溪行，忘路之远近。忽逢桃花林，……林尽水源，便得一山，山有小口，仿佛若有光。便舍船，从口入。初极狭，才通入。复行数十步，豁然开朗。土地平旷，屋舍俨然，有良田美池桑竹之属。”“桃花源”的地形最可能是()。
李娜说，作为一个科学家。她知道没有一个科学家喜欢朦胧诗，而绝大多数科学家都擅长逻辑思维。因此，至少有些喜欢朦胧诗的人不擅长逻辑思维。以下哪一项的推理结构和题干的推理结构最为类似?
为了保证公司网络的安全运行，预防计算机病毒的破坏，可以在计算机上采取的方法是：
Over1billionpeoplelackadequatehousing.Thesepeoplearefoundineverycountryoftheworldand,indeed,inalmosteveryc
A、Sellingouttravelers’checks.B、Savingsomeofthechecks.C、Lendinghersomeofthechecks.D、Gettingmoretravelers’checks

最新回复(0)

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()

宏观经济因素主要影响证券市场长期走势，而对市场的中期和短期走势一般影响较小。()

利率水平提高，必定导致股票价格下跌。( )

我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。

证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员()所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率()其票面利率。

处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者，但不适合投机者。( )

2000年，()制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

乳突双15°侧位又称为

工程地质的节理可以用()描述。

境内个人和境外个人外汇账户境内划转按跨境交易进行管理。()

在新课程背景下，教育评价的根本目的是()。

李娜说，作为一个科学家。她知道没有一个科学家喜欢朦胧诗，而绝大多数科学家都擅长逻辑思维。因此，至少有些喜欢朦胧诗的人不擅长逻辑思维。以下哪一项的推理结构和题干的推理结构最为类似?

为了保证公司网络的安全运行，预防计算机病毒的破坏，可以在计算机上采取的方法是：

Over1billionpeoplelackadequatehousing.Thesepeoplearefoundineverycountryoftheworldand,indeed,inalmosteveryc

A、Sellingouttravelers’checks.B、Savingsomeofthechecks.C、Lendinghersomeofthechecks.D、Gettingmoretravelers’checks

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

利率水平提高，必定导致股票价格下跌。(　　)

处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者，但不适合投机者。(　　)

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉(　　)时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。