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中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施有( )。 Ⅰ.可以限制被调查事件当事人的证券买卖10个交易日 Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户 Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文
中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施有( )。 Ⅰ.可以限制被调查事件当事人的证券买卖10个交易日 Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户 Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文
admin
2021-04-23
37
问题
中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施有( )。
Ⅰ.可以限制被调查事件当事人的证券买卖10个交易日
Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户
Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,无权予以封存
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。故Ⅳ项错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Mng777K
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私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类
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