以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2017-04-19 37

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中国银行业协会的主管单位是银监会。()

银行业金融机构重组的方式主要有()。

中国农业发展银行的主要业务包括()。

我国金融机构人民币存款基准利率()。

人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人不得()。

个人助学贷款的发放对象只能是在校大学生。()

在银行为国际贸易提供的支付结算方式中，通常用()。

关于基本存款账户，下列说法正确的有()。

汽车金融公司可以为贷款购车提供担保。()

某企业由于销售迅速增长，为扩大产能欲从当地一家商业银行借款购置设备。该商业银行可从其他商业银行拆入一笔资金，将其发给该企业()。

职业病诊断争议由哪个部门根据当事人的申请，组织职业病诊断鉴定委员会进行鉴定

《刑法》规定，个人受贿数额在()元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。

离心机为受力不均、高速旋转设备，其基础如为普通基础，安装时应该采用()。

若市场利率为12%，现值指数为(　　)

(2012年)土地增值税纳税申报表(一)中，“与转让房地产有关的税金”中不包括()。

极限=()。

买彩票当然是希望有机会中大奖，但彩民不得(　　)地去追求这种机会。

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中国银行业协会的主管单位是银监会。()

银行业金融机构重组的方式主要有()。

中国农业发展银行的主要业务包括()。

我国金融机构人民币存款基准利率()。

人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人不得()。

个人助学贷款的发放对象只能是在校大学生。()

在银行为国际贸易提供的支付结算方式中，通常用()。

关于基本存款账户，下列说法正确的有()。

汽车金融公司可以为贷款购车提供担保。()

某企业由于销售迅速增长，为扩大产能欲从当地一家商业银行借款购置设备。该商业银行可从其他商业银行拆入一笔资金，将其发给该企业()。

职业病诊断争议由哪个部门根据当事人的申请，组织职业病诊断鉴定委员会进行鉴定

《刑法》规定，个人受贿数额在()元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。

离心机为受力不均、高速旋转设备，其基础如为普通基础，安装时应该采用()。

若市场利率为12%，现值指数为( )

(2012年)土地增值税纳税申报表(一)中，“与转让房地产有关的税金”中不包括()。

极限=()。

买彩票当然是希望有机会中大奖，但彩民不得( )地去追求这种机会。

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若市场利率为12%，现值指数为(　　)

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