证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

admin2009-11-19 77

问题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0RUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列属于流转税的有()。Ⅰ．增值税Ⅱ．消费税Ⅲ．印花税Ⅳ．营业税
下列关于律师执行证券业务的说法中，错误的是()。Ⅰ．法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞Ⅱ．就中国证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告Ⅲ．法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书Ⅳ．对
要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间尚有20天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股
下列关于长期偿债能力的说法中，正确的有()。Ⅰ．长期偿债能力是指公司偿付到期长期债务的能力Ⅱ．通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量Ⅲ．一般通过公司资产管理比率来衡量Ⅳ．衡量指标包括资产负债率、产权比率、已获利息倍数等
创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票的有()。Ⅰ．选举总经理时Ⅱ．选举一名董事时Ⅲ．选举两名以上监事时Ⅳ．选举两名以上董事时
下列关于2015年我国财政部对地方政府发行债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．地方政府发行专项债券进行债项信用评级，择优选择信用评级机构Ⅱ．地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还Ⅲ．地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目，而发行专
2016年2月，甲公司以其持有的丙上市公司股票交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入办公设备作为固定资产核算，该交换具有商业实质。乙公司换入丙公司股票后对丙公司不具有控制、共同控制或重大影响，拟随时处置丙公司股票以获取差价。本次交换未涉及补价。甲公司和乙
上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，以下说法正确的有()。Ⅰ．董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行Ⅱ．董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼Ⅲ．董事会不执行或未在
债务人与债权人(银行)协商，将应于2007年底到期的逾期贷款800万元延期两年，约定新的利率为5％，如债务人2008年和2009年净利润超过2000万，则利率按8％计算。2008年债务人预计2008年和2009年公司很可能实现每年2000万的利润，应披露的
关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有()。Ⅰ．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同卷Ⅱ．修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价Ⅲ．可转债决

随机试题

唯物主义发展的三种基本形态是()
多时相动态扫描要求MR成像设备的场强最好在
动脉血二氧化碳分压正常值为
A县中心血站原系A县医院(国有事业单位)内设机构，1998年成为县卫生局直属事业单位。同年元月，张被任命为血站站长。上任后，张即提出经营血浆以提高效益的思路，在未获批准的情况下，张某即自行决定将血站超采的血液出售给某血浆生产企业，受到县工商管理局、卫生局的
在进行建设工程项目总进度目标控制前，首先应()。
演播室灯光施工中调光系统的调试的最后一步是打开所有负载的()％并保持1．5～2h，检测电源电压的波动情况，电力电缆的电流和温度，空气开关的表面温度，调光柜的运行情况及散热系统，直至调光系统所有设备全部正常工作。
经批准后，Y省水利厅作为项目法人对某大型水利水电工程土建标采用公开招标的方式招标，该项目属中央投资的公益性水利工程。招标人于2006年5月2日～5月11日发布招标公告，公告规定投标人须具有水利水电工程施工总承包一级资质，采用资格后审；5月12日～5月16日
对被审计单位存货监盘时，注册会计师应特别关注的问题有()。
一果农想将一块平整的正方形土地分割为四块小的正方形土地，并将果树均匀整齐地种植在土地所有边界上，且在每块土地的四个角上都种上一棵果树。该果农未经细算就购买了60棵果树，如果仍按上述想法种植，那么他至少多买了多少棵果树?
IntheruinsofthePalmBeachHotelyougetapowerfulsensethataneraisdrawingtoaclosethatIsrael’sattempttosettle

最新回复(0)

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于流转税的有()。Ⅰ．增值税Ⅱ．消费税Ⅲ．印花税Ⅳ．营业税

要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间尚有20天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票的有()。Ⅰ．选举总经理时Ⅱ．选举一名董事时Ⅲ．选举两名以上监事时Ⅳ．选举两名以上董事时

唯物主义发展的三种基本形态是()

多时相动态扫描要求MR成像设备的场强最好在

动脉血二氧化碳分压正常值为

在进行建设工程项目总进度目标控制前，首先应()。

对被审计单位存货监盘时，注册会计师应特别关注的问题有()。

IntheruinsofthePalmBeachHotelyougetapowerfulsensethataneraisdrawingtoaclosethatIsrael’sattempttosettle

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)