证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉的情况 Ⅳ．服务的适当性

admin2022-01-10 20

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉的情况
Ⅳ．服务的适当性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉的情况 Ⅳ．服务的适当性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

以下()不是发行公募债券的主体。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ．要约收购Ⅱ．协议收购Ⅲ．资产收购Ⅳ．债务收购

生姜配伍附子，可降低附子的毒性，属于

“心系”向上的脉

参苓白术散主治证病机涉及越鞠丸主治证病机涉及

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用银行存款偿还应付账款属于筹资活动的现金流出。（）

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非学历民办学校：指国家机构以外的社会组织和个人利用非国家财政性经费，面向社会举办不具备颁发学历文凭资格的培训、进修、专修学院(学校、中心)。根据上述定义，下列不属于非学历民办学校的一项是()。

虐待罪，指对共同生活的家庭成员，经常以打骂、冻饿、禁闭、强迫过度劳动，有病不给治疗或者其他方法进行摧残、折磨的行为。根据定义，下列不构成虐待罪的是()。

Toarouter,aflowisa1._ofpacketsthatsharethesamecharacterstics,suchastravelingthesame2._,usingt

【B1】【B12】

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉的情况 Ⅳ．服务的适当性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

以下()不是发行公募债券的主体。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在()。Ⅰ．规范业务，制定业务指引Ⅱ．规范发展Ⅲ．制定行业公约Ⅳ．增强行业竞争力

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ．要约收购Ⅱ．协议收购Ⅲ．资产收购Ⅳ．债务收购

生姜配伍附子，可降低附子的毒性，属于

“心系”向上的脉

参苓白术散主治证病机涉及越鞠丸主治证病机涉及

以下有关银行业从业人员应当遵守的原则，错误的有()。

用银行存款偿还应付账款属于筹资活动的现金流出。（）

被认为缺乏科学依据的迁移理论是()。

非学历民办学校：指国家机构以外的社会组织和个人利用非国家财政性经费，面向社会举办不具备颁发学历文凭资格的培训、进修、专修学院(学校、中心)。根据上述定义，下列不属于非学历民办学校的一项是()。

虐待罪，指对共同生活的家庭成员，经常以打骂、冻饿、禁闭、强迫过度劳动，有病不给治疗或者其他方法进行摧残、折磨的行为。根据定义，下列不构成虐待罪的是()。

Toarouter,aflowisa1._____ofpacketsthatsharethesamecharacterstics,suchastravelingthesame2._____,usingt

【B1】【B12】

Toarouter,aflowisa1._ofpacketsthatsharethesamecharacterstics,suchastravelingthesame2._,usingt