首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
admin
2020-02-11
72
问题
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
选项
A、5000元
B、5万元
C、50万元
D、500 万元
答案
B
解析
根据《证券法》第210条的规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Uug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于一级市场和二级市场关系的说法,正确的有()。Ⅰ.一级市场主要为筹资,二级市场主要为流通Ⅱ.二级市场为已发行的金融资产提供流动性,便于发行人在一级市场销售证券Ⅲ.二级市场给一级市场销售金融资产提供价格参照
以下属于机构投资者的有()。Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过净资本的50%Ⅱ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%Ⅳ
下列各项,符合证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是()。Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该
以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是()。Ⅰ.采用直接定价方式的,可以选择网下发行,也可以选择网上发行Ⅱ.首次公开发行,投资者须持有一定数量非限售股份才能参与网上申购Ⅲ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的
公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。
以下金融机构属于机构投资者的有()。Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司
下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ.上市年费Ⅱ.持有人大会费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.信息披露费
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
如果某可转换债券面额为:1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为()。
随机试题
2001年,中国对外开放进入一个新阶段的标志是()
会引起贫血的因素是
具有清热利湿,利胆退黄之效,治湿热黄疸的药对是()
A.胃寒B.气滞C.食滞D.胃火(热)E.大肠液亏胃脘灼热而疼痛,消谷善饥,证属()。
项目风险管理最重要的目标是()。
下列属于海关对保税货物监管的基本特征的是()。
税收法律、行政法规、部门规章和规范性文件中未明确规定纳税人个人享受减免税必须经税务机关审批,且纳税人取得的所得完全符合减免税某件的,无须经主管税务机关审批,纳税人可自行享受减免税。()
一国政府对经济进行调控和管理应达到的目标是()。
社会主义初级阶段同新民主主义社会因为都存在多种经济成分而有某些相似之处,但在社会性质上存在明显的区别,两者的区别主要是
ReadthearticlebelowabouthowtosetupshopontheInternet.Foreachquestion3140,writeonewordinCAPITALLETTERSony
最新回复
(
0
)