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  3. 根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券白营业务作出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券法》

根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券白营业务作出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券法》

admin2022-01-10  48
问题 根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有(          )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券白营业务作出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
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