首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券白营业务作出了原则性规定 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定 Ⅲ.《中华人民共和国证券法》
根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券白营业务作出了原则性规定 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定 Ⅲ.《中华人民共和国证券法》
admin
2022-01-10
26
问题
根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券白营业务作出了原则性规定
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定
Ⅲ.《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定,《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Yug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点,定期交易系统的特点包括()。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()。Ⅰ.市价委托申报Ⅱ.限价委托申报Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
下列关于可转换公司债券价值的说法中,正确的有()。Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具,因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以
期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。Ⅰ.强行爆仓Ⅱ.强制减仓Ⅲ.强行平仓Ⅳ.暂停交易
下列关于封闭式基金募集、交易的说法,不正确的是()。
记账式国债的承销程序的内容包括()。Ⅰ.招标发行Ⅱ.交易所市场发行国债的分销Ⅲ.中证机构间报价系统的分销Ⅳ.银行间债券市场发行国债的分销
中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ.自律Ⅱ.服务Ⅲ.传导Ⅳ.监管
与金融衍生产品相对应的基础金融产品包括()。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.银行定期存款单Ⅳ.商品期货
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取
随机试题
普查原发性肝癌最常选用的检查项目是()。
性患者,65岁,左上125678右上12567缺失,双侧上颌结节明显,有较小倒凹。右上8近中颊侧倾斜,不松,与对颌无耠接触。修复前需进行哪项处理
患者女,68岁,因脑血栓被送入急诊室,在接受组织纤溶酶原激活物(t-PA)治疗前,护士应优先进行评估的是下列哪项
某区派出所接到群众举报,称甲某聚多人在家中赌博。派出所当即派几名干警前往甲某家中。当场将甲某一行人抓获,并作出每人罚款100元、没收赌博用具的处罚。甲某当场表示不服并申辩其未违法,被干警丁某用力推了一把,丁某还用警棍打了甲某,造成甲某轻伤。甲某决定提起国家
你值班。局长不在。有人篡改你单位惠农还是什么信息.网上又有人跟帖甚至故意诋毁.你怎么办?
WhichofthefollowingisTRUE,accordingtothewriter?ItcanbeinferredfromthepassagethatAmazon.com______.
心理学的研究方法有()
SQL主要包括数据定义,(),()和()。
Wehaven’tthe______ideawhywegotsuchamassivetelephonebilllastmonth.
Howlongdoesthistrainingcourselast?Howmuchshouldyoupayifyouwanttotakethiscourse?______.
最新回复
(
0
)