以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 Ⅰ．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

admin2019-01-16 55

问题以下证券经纪业务活动，错误的是( )。
Ⅰ．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万以下。

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以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 Ⅰ．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。

在我国，企业债券的发行采取()。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ．证券账号Ⅱ．买卖数量Ⅲ．委托场所Ⅳ．买卖方向

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

银行间衍生品市场主要集中于()。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．中国外汇交易中心Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海证券交易所

青霉素一旦发生过敏性休克，应立即肌注，严重者应缓慢静注或滴注，必要时可加用和。

慢性酒精中毒主要引起的肝脏损害是()

中国民主革命的动力主要是指【】

下列蜱中，与兽医关系不是很密切的是

设随机变量X和Y都服从N(0，1)分布，则下列叙述中正确的是()。

【2015年湖北潜江.判断】根据埃里克森的人格理论，儿童在第三个阶段的任务就是培养自主感，克服羞怯与怀疑。()

钱某持盗来的身份证及伪造的空头支票，骗取某音像中心VCD光盘4000张，票面金额3.5万元。物价部门进行赃物估价鉴定的结论为：“盗版光盘无价值。”对钱某骗取光盘的行为应如何定性?()

次生丑闻：指某地或某人曝出某个丑闻后，又连续牵出的其他丑闻。下列不属于次生丑闻的是：

项目管理过程可以划分为项目启动、制定项目计划、指导和管理项目执行、监督和控制项目工作、项目收尾五个过程组。()属于指导和管理项目执行过程组。

以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 Ⅰ．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。

在我国，企业债券的发行采取()。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ．证券账号Ⅱ．买卖数量Ⅲ．委托场所Ⅳ．买卖方向

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

银行间衍生品市场主要集中于()。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．中国外汇交易中心Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海证券交易所

青霉素一旦发生过敏性休克，应立即肌注____________，严重者应缓慢静注或滴注，必要时可加用____________和____________。

慢性酒精中毒主要引起的肝脏损害是()

中国民主革命的动力主要是指【】

下列蜱中，与兽医关系不是很密切的是

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钱某持盗来的身份证及伪造的空头支票，骗取某音像中心VCD光盘4000张，票面金额3.5万元。物价部门进行赃物估价鉴定的结论为：“盗版光盘无价值。”对钱某骗取光盘的行为应如何定性?()

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项目管理过程可以划分为项目启动、制定项目计划、指导和管理项目执行、监督和控制项目工作、项目收尾五个过程组。()属于指导和管理项目执行过程组。

青霉素一旦发生过敏性休克，应立即肌注，严重者应缓慢静注或滴注，必要时可加用和。