证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2013-05-10 62

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》。第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

处于行业生命周期幼稚期的企业适合()投资。

K线记录的是证券在一定时间段内交易的几个价格，主要包括()。

如果某银行1天的VaR值为1000万美元，那么在德尔塔一正态分布法下，其10天的VaR值为()万美元左右。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为()。

我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于()在北京成立。

证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。()

中证全债指数的样本债券种类是在()上市的国债、金融及企业债。

反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是()。

拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。()

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

测定粉类粮食的粗纽度时，验粉筛停止之后用双手轻拍筛筐的不同方位三次，用毛刷把筛面上的残留物刷到表面皿中。

正常情况下，衰老红细胞主要在以下哪个器官被清除

A.阿片中毒 B.磷化锌中毒 C.氰化物中毒 D.苯巴比妥中毒 E.阿普唑仑中毒(毒物中毒治疗药物)氟马西尼作解毒剂用于

填石路基填筑方法有(　　)。

下列关于商业汇票保证的表述，正确的是()。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

下列关于公安机关的专政职能与民主职能的区别，说法正确的是()。

Manynovelsthatattempttomirrortheworldarereally______oftherealitythattheyrepresent.

面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念。其中尊重自然是()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

处于行业生命周期幼稚期的企业适合()投资。

K线记录的是证券在一定时间段内交易的几个价格，主要包括()。

如果某银行1天的VaR值为1000万美元，那么在德尔塔一正态分布法下，其10天的VaR值为()万美元左右。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为()。

我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于()在北京成立。

证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。()

中证全债指数的样本债券种类是在()上市的国债、金融及企业债。

反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是()。

拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。()

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

测定粉类粮食的粗纽度时，验粉筛停止之后用双手轻拍筛筐的不同方位三次，用毛刷把筛面上的残留物刷到表面皿中。

正常情况下，衰老红细胞主要在以下哪个器官被清除

A.阿片中毒 B.磷化锌中毒 C.氰化物中毒 D.苯巴比妥中毒 E.阿普唑仑中毒(毒物中毒治疗药物)氟马西尼作解毒剂用于

填石路基填筑方法有( )。

下列关于商业汇票保证的表述，正确的是()。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

下列关于公安机关的专政职能与民主职能的区别，说法正确的是()。

Manynovelsthatattempttomirrortheworldarereally______oftherealitythattheyrepresent.

面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念。其中尊重自然是()

填石路基填筑方法有(　　)。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。