证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2013-05-10 29

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》。第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

CIIA是()简称。

AIMR是亚洲证券投资分析师联合会的简称。()

以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中，不正确的是()。

单独或合并持有证券公司19/6以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。()

金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。()

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则()。

()是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（）。

结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。

我们所建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。这六个方面是相互联系、相互作用的，既包括社会关系的和谐，也包括人与自然关系的和谐。体现了

()对于新闻报道相当于溺水对于()。

Hehasatalent______painting.

关于处方后记，下列说法正确的是

不属于全身性用氟防龋措施的是()

患儿，26天。面、目、皮肤发黄，颜色较深，晦暗无华，日益加重，右胁下痞块，小便黄短，大便灰白，舌见瘀点，苔黄腻。治疗应首选（　　）。

在假设检验中，设显著性水平α＝0.05，则下列表述正确的有()。

A、Showhispassport.B、Givehisaddress.C、Payadeposit.D、Fillinaform.D事实细节题，题目询问女士在对话最后让男士做什么。在对话的最后，女士让男士justfilloutt

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

CIIA是()简称。

AIMR是亚洲证券投资分析师联合会的简称。()

以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中，不正确的是()。

单独或合并持有证券公司19/6以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。()

金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。()

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则()。

()是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（）。

结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。

我们所建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。这六个方面是相互联系、相互作用的，既包括社会关系的和谐，也包括人与自然关系的和谐。体现了

()对于新闻报道相当于溺水对于()。

Hehasatalent______painting.

关于处方后记，下列说法正确的是

不属于全身性用氟防龋措施的是()

患儿，26天。面、目、皮肤发黄，颜色较深，晦暗无华，日益加重，右胁下痞块，小便黄短，大便灰白，舌见瘀点，苔黄腻。治疗应首选（ ）。

在假设检验中，设显著性水平α＝0.05，则下列表述正确的有()。

A、Showhispassport.B、Givehisaddress.C、Payadeposit.D、Fillinaform.D事实细节题，题目询问女士在对话最后让男士做什么。在对话的最后，女士让男士justfilloutt

患儿，26天。面、目、皮肤发黄，颜色较深，晦暗无华，日益加重，右胁下痞块，小便黄短，大便灰白，舌见瘀点，苔黄腻。治疗应首选（　　）。