关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。

admin2019-01-17 41

问题关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。

选项 A、未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B、基金销售人员需由所在机构进行执行注册
C、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案C

解析基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0tmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而()是衡量企业最大化股东财富能力的比率。

关于远期利率的说法，下列描述正确的是()。

中国证监会的职责包括下列各项中的()。I．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法行为并予以公告

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，下列属于重大变更事项的有()。I．基金清盘Ⅱ．基金合同重大修改Ⅲ．基金托管人被基金份额持有人大会解任Ⅳ．基金投资人变更比例超过2／3

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

非交易过户不包括()。

多为右下腹隐痛或钝痛，进食可诱发腹痛伴便意，排便后缓解

气体的分压是指

银汞合金玻璃离子粘固粉

监理组织形式根据()情况而定。

领导既可以指一个职位,也可以指一种能力,还可以指一种动态的指挥过程。()

现代教育制度的核心部分是学校教育制度。()

为了推行教育扶贫方案和落实“全上学”计划，某县准备选取2个中职学校作为教育试点开展“扶贫励志班”。如果你是教育局的工作人员，领导让你负责本次工作，请问你会如何开展?

Whilestillcatchinguptomeninsomespheresofmodernlife,womenappeartobewayaheadinatleastoneundesirablecategory

Takingacoffeebreakatworkmayactuallyhinderemployees’abilitytodotheirjobsandundermineteamworkinsteadofboosting