关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。

admin2019-01-17 44

问题关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。

选项 A、未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B、基金销售人员需由所在机构进行执行注册
C、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案C

解析基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0tmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

下列不属于风险调整后收益指标的是()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

下列不属于现金流量表的基本结构的是()。

下列不属于我国QDII基金投资风格的是()。

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括()。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

下列各项中最适合填在横线上的一项是()每逢春节等中华传统节日，“舞龙”都是一个备受欢迎的节目。_______。可以说，不论天涯海角，凡是华人聚集的地方都能看到“龙”的身影。

A．酮症酸中毒B．视网膜病变C．心脑血管疾病D．肾衰竭E．神经病变1型糖尿病患者主要的死亡原因是

关于GH缺乏性侏儒症错误的是

大陆法的情势变迁原则的一个重要的理论依据是“合同基础论”。()

保险招投标中最常见的密封价格投标包括()。

下列各项中，不应包括在资产负债表“存货”项目中的是()。

符号互动论的基本假设包括()。(2004年12月三级真题)

下列各项中，不属于《人民警察法》所规定的公安机关职责是()。

实施科教兴国战略的根本途径是