证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2011-04-17 58

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:提前泄漏证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元。

我国目前还没有金融衍生工具交易。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。()

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

公司章程的修改需由股东大会以特别决议通过。()

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。()

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。()

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

使试带法白细胞检查出现假阴性的尿蛋白最大量为

合同自由的重要体现是(　　)。

记账式国债的招标发行可以通过()招标发行。Ⅰ．银行间债券市场Ⅱ．证券交易所的交易系统Ⅲ．国际债券市场Ⅳ．国外债券市场交易系统

教师可以在“教书”实践中贯彻落实教育法律法规和其他相关的方针政策。()

又聋又哑的人或者盲人违反治安管理的，不予处罚。(　　)

多个并发进程使用一个互斥信号量S时，如果S=0，则表示(21)。

Accordingtoarecenttheory,Archean-agegold-quartzveinsystemswereformedovertwobillionyearsagofrommagmaticfluidst

HorsemanshipReturnedA)Bridgeport,Calif.Themenemergedoverthecrestofaridgeandguidedtheirhorsesalongatreeline,

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元。

我国目前还没有金融衍生工具交易。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。()

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

公司章程的修改需由股东大会以特别决议通过。()

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。()

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。()

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

使试带法白细胞检查出现假阴性的尿蛋白最大量为

合同自由的重要体现是( )。

记账式国债的招标发行可以通过()招标发行。Ⅰ．银行间债券市场Ⅱ．证券交易所的交易系统Ⅲ．国际债券市场Ⅳ．国外债券市场交易系统

教师可以在“教书”实践中贯彻落实教育法律法规和其他相关的方针政策。()

又聋又哑的人或者盲人违反治安管理的，不予处罚。( )

多个并发进程使用一个互斥信号量S时，如果S=0，则表示(21)。

Accordingtoarecenttheory,Archean-agegold-quartzveinsystemswereformedovertwobillionyearsagofrommagmaticfluidst

HorsemanshipReturnedA)Bridgeport,Calif.Themenemergedoverthecrestofaridgeandguidedtheirhorsesalongatreeline,

合同自由的重要体现是(　　)。

又聋又哑的人或者盲人违反治安管理的，不予处罚。(　　)