证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2011-04-17 62

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:提前泄漏证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合()。

广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括()。

首次公开发行股票数量在()以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券()。

在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。()

集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括()。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。()

《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合的条件包括()。

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

美育的方式是________，从内心、从人的情感的角度去打动人的。

与木防己汤联用可提高疗效的是可以与苓桂术甘汤联用的西药是

对短而浅的路堑，可采用(　　)开挖法。

设f(x)在(一a，a)是连续的偶函数，且当0＜x＜a时，f(x)＜f(0)，则有结论()。

下列费用不属于销售费用的是()。

我国总体上已进入以工促农、以城带乡的发展阶段，进入加快改造传统农业、走中国特色农业现代化道路的关键时刻。推进我国农村改革发展，具备许多有利条件，也面对不少困难和挑战，面临的困难和挑战主要有()。

Readthefollowingpassageanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26-45,markoneletterA,B,CorDo

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合()。

广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括()。

首次公开发行股票数量在()以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券()。

在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。()

集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括()。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。()

《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合的条件包括()。

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

美育的方式是________，从内心、从人的情感的角度去打动人的。

与木防己汤联用可提高疗效的是可以与苓桂术甘汤联用的西药是

对短而浅的路堑，可采用( )开挖法。

设f(x)在(一a，a)是连续的偶函数，且当0＜x＜a时，f(x)＜f(0)，则有结论()。

下列费用不属于销售费用的是()。

我国总体上已进入以工促农、以城带乡的发展阶段，进入加快改造传统农业、走中国特色农业现代化道路的关键时刻。推进我国农村改革发展，具备许多有利条件，也面对不少困难和挑战，面临的困难和挑战主要有()。

Readthefollowingpassageanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26-45,markoneletterA,B,CorDo

对短而浅的路堑，可采用(　　)开挖法。