证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

admin2019-01-16 58

问题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ．投资品种的研究
Ⅱ．投资组合的制定和决策
Ⅲ．投资方式的审批
Ⅳ．交易指令的执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0vwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票市场价格的最直接影响因素是()。

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。

无记名股票与记名股票的主要差别是()。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

基金份额持有人大会一般由()召集。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

QDII基金可投资的金融产品或工具包括(　　)。

患儿，女，孕32周顺产，生后3天出现吸吮无力，哭声低微，反应差，双下肢硬肿，皮肤黄染，体温32℃。该患儿心率突然减慢，口鼻涌出血性分泌物，肺部闻及湿啰音，最可能出现

支气管哮喘的发病机制是

患者，女，22岁。月经初潮16岁，痛经6年，每于第1天出现小腹冷痛，喜温喜按，经量少、色黯淡，腰腿酸软，小便清长，舌苔白润，脉沉迟。治疗应首选()

施工预算的人工数量及人工费比施工图预算一般要低()左右。

客户融资期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个工作日内向证券公司申报。()

（2005年真题）设一个圆的圆心为P(6，m)，该圆与坐标轴交于A(0，-4)，B(0，-12)两点，则P到坐标原点的距离是[]。

我国受理国籍申请的机关，在国内是申请人居住地的(　　)。

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票市场价格的最直接影响因素是()。

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。

无记名股票与记名股票的主要差别是()。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

基金份额持有人大会一般由()召集。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

QDII基金可投资的金融产品或工具包括( )。

患儿，女，孕32周顺产，生后3天出现吸吮无力，哭声低微，反应差，双下肢硬肿，皮肤黄染，体温32℃。该患儿心率突然减慢，口鼻涌出血性分泌物，肺部闻及湿啰音，最可能出现

支气管哮喘的发病机制是

患者，女，22岁。月经初潮16岁，痛经6年，每于第1天出现小腹冷痛，喜温喜按，经量少、色黯淡，腰腿酸软，小便清长，舌苔白润，脉沉迟。治疗应首选()

施工预算的人工数量及人工费比施工图预算一般要低()左右。

客户融资期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个工作日内向证券公司申报。()

（2005年真题）设一个圆的圆心为P(6，m)，该圆与坐标轴交于A(0，-4)，B(0，-12)两点，则P到坐标原点的距离是[]。

我国受理国籍申请的机关，在国内是申请人居住地的( )。

QDII基金可投资的金融产品或工具包括(　　)。

我国受理国籍申请的机关，在国内是申请人居住地的(　　)。