上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2009-11-19 31

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案B,C

解析存在下列情形之一的，上市公司不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项关于资产期末计量的表述中，正确的有()。Ⅰ．固定资产按照市场价格计量Ⅱ．持有至到期投资按照市场价格计量Ⅲ．交易性金融资产按照公允价值计量Ⅳ．存货按照成本与可变现净值孰低计量

深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有()。Ⅰ．已被网下剔除的投资者Ⅱ．债券型投资基金Ⅲ．连续12个月累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者．

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有()。

项目经济评价往往需要对项目的风险与不确定性进行分析。下列关于风险与不确定性的说法，错误的是()

根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)，项目法人(建设单位)质量管理的主要内容是()。

已知下列双代号网络图，其中工作J的最早完成时间为()天。

在建设工程项目质量的形成过程中，应在建设项目的（）阶段完成质量需求的识别。

古埃及是世界文明的发源地之一，创造了辉煌灿烂的文化，下列与古埃及无关的是：

常见的影响合作还是竞争的因素有()

Fearanditscompanionpainaretwoofthemostusefulthingsthatmenandanimalspossess,iftheyareproperlyused.Iffired

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项关于资产期末计量的表述中，正确的有()。Ⅰ．固定资产按照市场价格计量Ⅱ．持有至到期投资按照市场价格计量Ⅲ．交易性金融资产按照公允价值计量Ⅳ．存货按照成本与可变现净值孰低计量

深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有()。Ⅰ．已被网下剔除的投资者Ⅱ．债券型投资基金Ⅲ．连续12个月累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者．

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有()。

项目经济评价往往需要对项目的风险与不确定性进行分析。下列关于风险与不确定性的说法，错误的是()

根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)，项目法人(建设单位)质量管理的主要内容是()。

已知下列双代号网络图，其中工作J的最早完成时间为()天。

在建设工程项目质量的形成过程中，应在建设项目的（）阶段完成质量需求的识别。

古埃及是世界文明的发源地之一，创造了辉煌灿烂的文化，下列与古埃及无关的是：

常见的影响合作还是竞争的因素有()

Fearanditscompanionpainaretwoofthemostusefulthingsthatmenandanimalspossess,iftheyareproperlyused.Iffired

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。