上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2009-11-19 34

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案B,C

解析存在下列情形之一的，上市公司不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有()。Ⅰ．金降落伞策略Ⅱ．积极向其股东宣传反收购的思想Ⅲ．毒丸策略Ⅳ．白衣骑士策略

投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是()。

以下关于公司债券的发行说法正确的有()。

以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单()。Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权Ⅲ．地方融资平台的应收账款Ⅳ．土地出让收益权

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()

收益法中的折现率作为一种期望投资报酬率，不包含()

"急黄"见症不包括

根据环境保护相关政策要求，在决策分析与评价阶段，作为咨询工程师应遵循的原则主要有()。

根据《泵站施工规范》SL234—1999，泵站施工中，机、泵座二期混凝土，应保证设计标准强度达到()以上，才能继续加荷安装。

进出口许可证是国家管理货物进出口的凭证，不得买卖、转让、涂改、伪造和变造。

认知策略属于策略性知识。()

()共同领导全国的国防动员工作。

我国要建立的健全的社会保障制度内容很广泛，它包括（）。

中国经济景气监测中心对北京、上海、广州等700余位常住居民进行了医疗体系服务方面的问卷调查。

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有()。Ⅰ．金降落伞策略Ⅱ．积极向其股东宣传反收购的思想Ⅲ．毒丸策略Ⅳ．白衣骑士策略

投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是()。

以下关于公司债券的发行说法正确的有()。

以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单()。Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权Ⅲ．地方融资平台的应收账款Ⅳ．土地出让收益权

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()

收益法中的折现率作为一种期望投资报酬率，不包含()

"急黄"见症不包括

根据环境保护相关政策要求，在决策分析与评价阶段，作为咨询工程师应遵循的原则主要有()。

根据《泵站施工规范》SL234—1999，泵站施工中，机、泵座二期混凝土，应保证设计标准强度达到()以上，才能继续加荷安装。

进出口许可证是国家管理货物进出口的凭证，不得买卖、转让、涂改、伪造和变造。

认知策略属于策略性知识。()

()共同领导全国的国防动员工作。

我国要建立的健全的社会保障制度内容很广泛，它包括（）。

中国经济景气监测中心对北京、上海、广州等700余位常住居民进行了医疗体系服务方面的问卷调查。

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。