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申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违
admin
2022-08-16
51
问题
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ．客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ．取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ．发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；③客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；④内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；⑤采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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