首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违
admin
2022-08-16
49
问题
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。
Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定,申请发行短期融资券的证券公司,应当符合以下基本条件,并经证监会审查认可:①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上;②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近1年无信息披露违规记录;③客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近1年未挪用客户交易结算资金;④内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近2年内未发生重大违法违规经营;⑤采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价;⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WBGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列不属于公司员工违反忠实义务行为的是()。
利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。
基金产品风险评价应当考虑的因素有()。Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ.基金管理人的净资产水平Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例
()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。
设立基金管理公司,股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近()年没有违法记录。
下列不属于信息披露内容应遵循的原则的是()。
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ.基本法律规则 Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.职业道德
下列对基金信息披露的完整性原则的说法,不正确的是()。
基金、股票与债券的差异不包括()。
随机试题
遥远的自然韩少功城市是人造品的巨量堆积,是一些钢铁、水泥和塑料的构造。标准的城市生活是一种昼夜被电灯操纵、季节被空调机控制、山水正在进入画框和阳台盆景的生活,是一种越来越远离自然的
以纲要的形式编定的有关学科教学内容的指导性文件是()。
下肢静脉血栓形成,溶栓疗法的首选药物是
患者,男,32岁。遗精半年,腰脊酸痛,头晕耳鸣,骨蒸潮热,虚烦盗汗,口燥咽干,舌红少苔,脉细数。治疗应选用六味地黄丸加
下列不是肠溶衣的高分子材料为
A施工单位承包了一个轻烃储存罐区新建工程,罐区主体工程为4台2000m3球形储罐,建设单位将罐区及其邻近一块区域划给施工单位作为施工用地。A施工单位组建了施工项目部,并将球罐施工的脚手架搭设工程和防腐保温工程分包给B施工单位。当地主管部门和业主对
汉代采纳了董仲舒提出的________的教育政策。
对倔强的学生不可采取的矫正方法是()。
关于我国的宪法监督,下列说法正确的是()(2013年非法学综合课单选第17题)
ConsiderationsofLearning-centeredTeachingI.IntroductionA.goalofmostcourses:toenhancestudents’understanding—differ
最新回复
(
0
)