发行人在持续督导期间如果( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上

admin2019-08-10 52

问题发行人在持续督导期间如果( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露
Ⅱ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅲ．公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起6个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅳ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定：发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0zug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15．60元、1000股，15．50元、800股，15．35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15．25元、500股，15．20元、1000股，15．15元、800股，若此时该股票有一

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

绝缘是防止直接接触电击的基本措施之一，电气设备的绝缘电阻应经常检测，绝缘电阻用兆欧表测定。下列关于绝缘电阻测定的做法中，正确的是()。

在压力容器中，封头与简体连接时可采用球形，椭圆形封头或平盖。()

妊娠满28周不满37周终止者称为

在下列组织设计的步骤中，按照时间顺序，排在最前面的应当是(　　)。

要降低约束性固定成本，就要在预算时精打细算，厉行节约，杜绝浪费，减少其绝对额。()

企业购进的货物发生非正常损失，以及将购进货物改变用途的(如用于集体福利或个人消费等)，其进项税额应通过“应交税费——应交增值税(进项税额转出)”账户核算。()

甲上市公司的下列业务中，符合重要性要求的有()。

既是重要的稻米产区，又是我国商品棉基地，正确的是（）。

经济计量分析的工作程序依次是(69)。

下列叙述中正确的是

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15．60元、1000股，15．50元、800股，15．35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15．25元、500股，15．20元、1000股，15．15元、800股，若此时该股票有一

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

绝缘是防止直接接触电击的基本措施之一，电气设备的绝缘电阻应经常检测，绝缘电阻用兆欧表测定。下列关于绝缘电阻测定的做法中，正确的是()。

在压力容器中，封头与简体连接时可采用球形，椭圆形封头或平盖。()

妊娠满28周不满37周终止者称为

在下列组织设计的步骤中，按照时间顺序，排在最前面的应当是( )。

要降低约束性固定成本，就要在预算时精打细算，厉行节约，杜绝浪费，减少其绝对额。()

企业购进的货物发生非正常损失，以及将购进货物改变用途的(如用于集体福利或个人消费等)，其进项税额应通过“应交税费——应交增值税(进项税额转出)”账户核算。()

甲上市公司的下列业务中，符合重要性要求的有()。

既是重要的稻米产区，又是我国商品棉基地，正确的是（）。

经济计量分析的工作程序依次是(69)。

下列叙述中正确的是

在下列组织设计的步骤中，按照时间顺序，排在最前面的应当是(　　)。