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  3. 发行人在持续督导期间如果( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上

发行人在持续督导期间如果( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上

admin2019-08-10  41
问题 发行人在持续督导期间如果(    )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
    I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露
    Ⅱ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
    Ⅲ．公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
    Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起6个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 Ⅳ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定：发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
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