首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是( )。
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是( )。
admin
2022-12-30
30
问题
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是( )。
选项
A、基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B、基金销售机构要建立完善的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C、基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查
D、对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年
答案
C
解析
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障:(1)基金销售机构应通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。(2)销售机构总部应负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序、建立销售的基金产品池。在销售业务信息管理平台中建设并维护与销售适用性相关的功能模块。(3)销售机构分支机构应在总部的指导和管理下实施与销售适用性相关的制度和程序。(4)销售机构应就销售适用性的理论和实践对销售人员实行专题培训。(5)销售机构应建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制,规范销售人员履行投资者适当性职责。不得采取鼓励其向投资者销售不适当产品或服务的考核激励机制或措施。加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。(6)销售机构要建立健全普通投资者回访制度。也要建立完备的投资者投诉处理体系。(7)销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。销售机构应当制定基金产品和投资人匹配的方法。ABD项均说法正确,不当选;C项说法错误,当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0zxD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲市某铁矿矿产资源丰富,交通便利,为一家民营企业,2008年10月办理采矿许可证,现已发展成集采、选、运、销为一体的小型矿山企业。采场作业通过打眼、爆破、汽车运输至选矿系统。选矿采用三段破碎、三段磨矿、四次磁选工艺流程。精矿外运采用经过滤脱水后销售。现拥有
甲市某铁矿矿产资源丰富,交通便利,为一家民营企业,2008年10月办理采矿许可证,现已发展成集采、选、运、销为一体的小型矿山企业。采场作业通过打眼、爆破、汽车运输至选矿系统。选矿采用三段破碎、三段磨矿、四次磁选工艺流程。精矿外运采用经过滤脱水后销售。现拥有
某矿停产检修,根据检修计划安排,由供电车间负责对井下中央变电所三、四段母线进行检修。8时左右,供电车间技术员王某、班长董某和李某、张某、郑某5名人员到达工作现场后,他们首先由班长传达安全措施并签字,接着与各采掘变电所联系,把电源接在一、二母线上,对个别分路
尾矿库各使用期的设计等别是根据该期的全库容和坝高分别确定的。当两者的等差大于一等时()。
甲市A铅锌矿有限责任公司现有职工304人,其中专业技术人员21人,专职安全管理人员7人,兼职安全员46人,特种作业人员56人。矿山现有25m、-20m、-70m、-120m四个中段,其中20m、-70m、-120m是生产中段。矿山现有5个斜井,其中1号斜井
某上市集团公司2016年投资收购了一座铁矿,2017年初开始改建,2018年底正式投产。铁矿设计年产铁矿石150×104t,当前共有职工1500人。矿区水文地质条件较为复杂,地下水类型主要有孔隙水、裂隙水、岩溶水、老窿水四类。孔隙水由第四系松散层构成,岩
冲压机是通过电动机驱动飞轮,并通过离合器,传动齿轮带动曲柄连杆机构使滑块上下运动,带动拉伸模具对钢板成型。为了防止操作人员受到伤害,冲压机的安全装置分为安全保护装置和安全保护控制。下列选项中属于安全保护控制的是()。
客运索道是指用于运送旅客的“索道”。中国黄山的登山索道是亚洲最长的空中客运索道;意大利米兰市的客运索道建在市中心,被誉为“空中公共汽车”。下列关于客运索道安全运行的要求中,正确的是()。
良好的绝缘是保证电器设备和线路正常运行的必要条件,也是防止触及带电体的安全保障。下列关于绝缘材料性能的说法中,正确的是()。
大型游乐设施参与者经常是少年儿童,参与过程中不易管理,容易出现意想不到的情况。为保证游客安全及运营单位利益,大型游乐设施运转过程中需遵守相应规定。下列关于大型游乐设施的安全运行说法中,正确的是()。
随机试题
TheoriesofHistoryI.Howmuchweknowabouthistory?A.【T1】_____existforonlyafractionofman’stimeB.Theaccu
下列诗句中化用了《诗经》中诗句的是
该县的总死亡率为结核的发病率为
[2005年第84题]一圆断面风道,直径为250mm,输送10℃的空气,其运动黏度为14.7×10-6m2/s,若临界雷诺数为2300,则保持层流流态的最大流量为()。
[2012年,第13题]以y1=ex,y2=e-3x为特解的二阶线性常系数齐次微分方程是()。
在执行中,双方当事人自行和解达成协议的。如果一方当事人不履行和解协议的,人民法院()。
宋翊向朱迪借钱,并将自己所有的公寓作为借款抵押,并办理了抵押登记。朱迪对抵押公寓所享有的抵押权属于()。
一个初中生有时能自觉帮助老弱幼残,富有同情心,但有时又会蛮不讲理地欺辱人,表现了初中生的()情感。
在我们同东欧各国各党的关系这个问题上,我们有相当的责任。
A、 B、 C、 D、 A第一组图形的外部线条数与内部小图形个数之和为4、5、6;第二组图形的外部线条数与内部小图形个数之和为8、9、(10),选择A项。
最新回复
(
0
)