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  3. 关于适用性的实施保障，下列说法错误的是( )。

关于适用性的实施保障，下列说法错误的是( )。

admin2022-12-30  51
问题 关于适用性的实施保障，下列说法错误的是(          )。
选项 A、基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B、基金销售机构要建立完善的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容
C、基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查
D、对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年
答案C
解析 基金销售适用性与投资者适当性的实施保障：(1)基金销售机构应通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。(2)销售机构总部应负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序、建立销售的基金产品池。在销售业务信息管理平台中建设并维护与销售适用性相关的功能模块。(3)销售机构分支机构应在总部的指导和管理下实施与销售适用性相关的制度和程序。(4)销售机构应就销售适用性的理论和实践对销售人员实行专题培训。(5)销售机构应建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制，规范销售人员履行投资者适当性职责。不得采取鼓励其向投资者销售不适当产品或服务的考核激励机制或措施。加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。(6)销售机构要建立健全普通投资者回访制度。也要建立完备的投资者投诉处理体系。(7)销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。销售机构应当制定基金产品和投资人匹配的方法。ABD项均说法正确，不当选；C项说法错误，当选。故本题正确答案选C。
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