证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

admin2009-10-26 77

问题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

选项 A、备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书
B、集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议
C、推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明
D、管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表

答案A,B,C

解析 D项中应为管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。

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证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险识别的方法包括()。I．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。I．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会

风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择()等产品。I．债券型基金Ⅱ．存款Ⅲ．保本型理财产品Ⅳ．股票型基金

公司区位分析的主要内容应当包括()。I．公司所处区位内的经济特色分析Ⅱ．公司所处区位内的自然条件分析Ⅲ．公司所处区位内的基础条件分析Ⅳ．公司所处区位内的产业政策分析

根据预期内正常的、可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。

道氏理论的主要原理有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

行业分析方法包括()。Ⅰ．历史资料研究法Ⅱ．调查研究法Ⅲ．归纳与演绎法Ⅳ．比较研究法

以近于危坐，观前之死不知戒。答案：

胃肠道腺癌宜选用：脑瘤首选：

死髓牙根尖部牙龈出现瘘管应考虑为

切开后仍有较多脓水，此时应注意：

进出口货物纳税义务人在海关依法责令其提供纳税担保，而纳税义务人不能提供纳税担保的，经直属海关关长或其授权的隶属海关关长批准，海关可以采取下列税收保全措施：

请根据以上资料，选择以下栏目的正确选项：“征免”栏应填()。

沙盘推演测试法操作中，阶段小结的时间一般为()。

工作协调是理顺关系、化解矛盾、改进工作方法、提高工作效率的有效途径。下列选项属于正常工作协调范围的是()。

A、Raisingsafetystandardsforvehicles.B、Establishingspeedlimitsonmoreroads.C、Limitingthenumberofvehiclesonexpress

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险识别的方法包括()。I．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。I．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会

风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择()等产品。I．债券型基金Ⅱ．存款Ⅲ．保本型理财产品Ⅳ．股票型基金

公司区位分析的主要内容应当包括()。I．公司所处区位内的经济特色分析Ⅱ．公司所处区位内的自然条件分析Ⅲ．公司所处区位内的基础条件分析Ⅳ．公司所处区位内的产业政策分析

根据预期内正常的、可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。

道氏理论的主要原理有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

行业分析方法包括()。Ⅰ．历史资料研究法Ⅱ．调查研究法Ⅲ．归纳与演绎法Ⅳ．比较研究法

以近于危坐，观前之死不知戒。答案：

胃肠道腺癌宜选用：脑瘤首选：

死髓牙根尖部牙龈出现瘘管应考虑为

切开后仍有较多脓水，此时应注意：

进出口货物纳税义务人在海关依法责令其提供纳税担保，而纳税义务人不能提供纳税担保的，经直属海关关长或其授权的隶属海关关长批准，海关可以采取下列税收保全措施：

请根据以上资料，选择以下栏目的正确选项：“征免”栏应填()。

沙盘推演测试法操作中，阶段小结的时间一般为()。

工作协调是理顺关系、化解矛盾、改进工作方法、提高工作效率的有效途径。下列选项属于正常工作协调范围的是()。

A、Raisingsafetystandardsforvehicles.B、Establishingspeedlimitsonmoreroads.C、Limitingthenumberofvehiclesonexpress

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。