证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

admin2009-10-26 36

问题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

选项 A、备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书
B、集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议
C、推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明
D、管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表

答案A,B,C

解析 D项中应为管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。

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证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于方差最小化法，说法正确的是()。I．债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ．求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ．适用债券数目较小的情况Ⅳ．要求采用大量的历史数据

一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。I．垃圾债券Ⅱ．股指期货Ⅲ．投资于新兴产业的股票型基金Ⅳ．货币型基金

随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。I．保持资产的流动性，投资部分期货型基金Ⅱ．适当投资债券型基金Ⅲ．拒绝合理使用银行信贷工具Ⅳ．适当投资浮动收益类理财产品

股权分置改革的完成，表明()等一系列问题逐步得到解决。Ⅰ．国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷Ⅱ．被扭曲的证券市场定价机制Ⅲ．公司治理缺乏共同利益基础Ⅳ．证券市场价格波动的巨大风险

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

保险人对风险的选择表现在()。Ⅰ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ．尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ．淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。

Shynessisthecauseofmuchunhappinessformanypeople.Shypeopleare【C1】______andself-conscious,thatis,theyareexcessiv

下列各项，不属天王补心丹证临床表现的是

农村公路主要供机动车辆行驶并达到一定技术标准。县道一般采用三、四级公路标准；乡道采用(　　)标准。

我国会计制度规定，由财政部门统一制定工商等行业的()。

体验式广告：指让消费者亲身参与产品试用、感受产品质量，在不知不觉中接受、信任产品的广告方式。下列不属于体验式广告的是()。

Whatdoesthewomanmean?

IwouldliketobeconsideredforyourdegreecourseinZoology,startedinOctober.IfeelIamagoodcandidateforthiscours

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于方差最小化法，说法正确的是()。I．债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ．求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ．适用债券数目较小的情况Ⅳ．要求采用大量的历史数据

一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。I．垃圾债券Ⅱ．股指期货Ⅲ．投资于新兴产业的股票型基金Ⅳ．货币型基金

随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。I．保持资产的流动性，投资部分期货型基金Ⅱ．适当投资债券型基金Ⅲ．拒绝合理使用银行信贷工具Ⅳ．适当投资浮动收益类理财产品

股权分置改革的完成，表明()等一系列问题逐步得到解决。Ⅰ．国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷Ⅱ．被扭曲的证券市场定价机制Ⅲ．公司治理缺乏共同利益基础Ⅳ．证券市场价格波动的巨大风险

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

保险人对风险的选择表现在()。Ⅰ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ．尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ．淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。

Shynessisthecauseofmuchunhappinessformanypeople.Shypeopleare【C1】______andself-conscious,thatis,theyareexcessiv

下列各项，不属天王补心丹证临床表现的是

农村公路主要供机动车辆行驶并达到一定技术标准。县道一般采用三、四级公路标准；乡道采用( )标准。

我国会计制度规定，由财政部门统一制定工商等行业的()。

体验式广告：指让消费者亲身参与产品试用、感受产品质量，在不知不觉中接受、信任产品的广告方式。下列不属于体验式广告的是()。

Whatdoesthewomanmean?

IwouldliketobeconsideredforyourdegreecourseinZoology,startedinOctober.IfeelIamagoodcandidateforthiscours

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有(　　)。

农村公路主要供机动车辆行驶并达到一定技术标准。县道一般采用三、四级公路标准；乡道采用(　　)标准。