下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的

admin2022-03-23 38

问题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。
I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

()不采用真实市场事件。

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管商业银行提供的()等方式发出转账指令。Ⅰ．电话银行Ⅱ．网上银行Ⅲ．柜面银行Ⅳ．多媒体自助终端

确诊肺结核最可靠依据是（　　）。

能同时较强作用于肾上腺素能α-受体和β-受体的药物是

根据《水法》规定，流域规划可划分为()。

甲、乙因工程款纠纷引起诉讼，在案件审理过程中，甲对乙提交的工程造价鉴定结论有异议，申请重新鉴定。法院在()情况下，予以重新鉴定。

发行债券后，公司的资产负债率将提高。(　　)

暂扣或者吊销执照属于()。

下列关于企业所得税纳税地点的表述中，正确的有()。

教育具有()、经济功能、文化功能和科学技术发展功能。

在我国的市场经济条件下，要达到优化资源配置和合理配置的目标，必须做到坚持重要商品价格由国家制定。()

______wasdrunkagainlastnight.

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证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

()不采用真实市场事件。

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管商业银行提供的()等方式发出转账指令。Ⅰ．电话银行Ⅱ．网上银行Ⅲ．柜面银行Ⅳ．多媒体自助终端

确诊肺结核最可靠依据是（ ）。

能同时较强作用于肾上腺素能α-受体和β-受体的药物是

根据《水法》规定，流域规划可划分为()。

甲、乙因工程款纠纷引起诉讼，在案件审理过程中，甲对乙提交的工程造价鉴定结论有异议，申请重新鉴定。法院在()情况下，予以重新鉴定。

发行债券后，公司的资产负债率将提高。( )

暂扣或者吊销执照属于()。

下列关于企业所得税纳税地点的表述中，正确的有()。

教育具有()、经济功能、文化功能和科学技术发展功能。

在我国的市场经济条件下，要达到优化资源配置和合理配置的目标，必须做到坚持重要商品价格由国家制定。()

______wasdrunkagainlastnight.

确诊肺结核最可靠依据是（　　）。

发行债券后，公司的资产负债率将提高。(　　)