下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的

admin2022-03-23 69

问题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。
I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

A、She’sworriedabouttheseminar.B、Themankeepsinterruptingher.C、Shefindsittoohard.D、Shelacksinterestinit.D

20世纪90年代以来，我国利用行政发展的（），通过转变政府职能来精简政府机构，取得了较大成功。（）

[2005年第39题]地下连续墙属于地下防水工程中的哪类工程?

在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门(　　)。

“学不躐等”“不陵节而施”体现了__________原则。

商洽性文件的主要文种是()。

Incountryaftercountry,talkofnonsmokers’rightisintheair.Whileamajorityofcountrieshavetakenlittle(1)_____yet,

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我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

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根据发行主体的不同，债券可以分为()。

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

A、She’sworriedabouttheseminar.B、Themankeepsinterruptingher.C、Shefindsittoohard.D、Shelacksinterestinit.D

20世纪90年代以来，我国利用行政发展的（），通过转变政府职能来精简政府机构，取得了较大成功。（）

[2005年第39题]地下连续墙属于地下防水工程中的哪类工程?

在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门( )。

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商洽性文件的主要文种是()。

Incountryaftercountry,talkofnonsmokers’rightisintheair.Whileamajorityofcountrieshavetakenlittle(1)_____yet,

在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门(　　)。