根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理 Ⅱ．证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作 Ⅲ．子

admin2022-03-23 85

问题根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理
Ⅱ．证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作
Ⅲ．子公司风险管理工作负责人应在证券公司合规总监指导下开展风险管理工作
Ⅳ．子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于70％

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司全面风险管理规范》第十八条规定，证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理丁作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风险控制指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。Ⅰ正确。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理丁作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。Ⅱ正确。子公司风险管理工作Ⅰ负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。Ⅲ错误。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50％。Ⅳ错误。

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下列关于股票合并的说法，错误的是()。

申请募集基金需要提交的主要文件包括()。Ⅰ．基金募集申请报告Ⅱ．基金合同草案Ⅲ．招募说明书草案Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ．等额资本Ⅱ．股息Ⅲ．红利Ⅳ．等额资金

以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ．集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。

不仅是企业申请备案核准的必报资料之一，而且是评估工作基础依据的是()。

肌浆网即肌纤维内，位于相邻横小管之间，环绕在肌原纤维周围，又称，功能是。

(2001年第33题)关于脂肪变性的描述，正确的是

不是房水的生理功能的是

右归丸的功用是

关于本案中甲与丁签订的转让协议的性质与效力有以下几种说法，其中正确的有()。本案中丁所应承担的责任为()。

某房地产开发公司准备面向市场，推销自己的楼盘，为了销售顺利，尽快让客户了解并且接受其产品，开展了一系列的活动。在该房地产商进行销售渠道的选择时，应坚持()原则。

园内山水布置和景点题名蕴含着浓郁的隐逸气息，意谓“渔父钓叟之园”的是()。

非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，是我国经济社会发展的重要基础，其作用有

[1,3]

证券市场基本法律法规

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下列关于股票合并的说法，错误的是()。

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股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ．等额资本Ⅱ．股息Ⅲ．红利Ⅳ．等额资金

以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ．集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全

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地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。

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肌浆网即肌纤维内________，位于相邻横小管之间，环绕在肌原纤维周围，又称________，功能是________。

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[1,3]

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