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  3. 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理 Ⅱ．证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作 Ⅲ．子

根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理 Ⅱ．证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作 Ⅲ．子

admin2022-03-23  48
问题 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有(          )。
Ⅰ．证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理
Ⅱ．证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作
Ⅲ．子公司风险管理工作负责人应在证券公司合规总监指导下开展风险管理工作
Ⅳ．子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于70％
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《证券公司全面风险管理规范》第十八条规定，证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理丁作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风险控制指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。Ⅰ正确。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理丁作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。Ⅱ正确。子公司风险管理工作Ⅰ负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。Ⅲ错误。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50％。Ⅳ错误。
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