首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
admin
2021-01-02
54
问题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
选项
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下
答案
B
解析
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Cug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理公司最核心的一项业务是()。
下列不属于证券中介机构的是()。
供求双方的相互作用决定交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置。这是金融市场()功能的体现。
货币市场的特征包括()。Ⅰ．资金融通期限短Ⅱ．高流动性Ⅲ．高收益Ⅳ．低风险
下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有()。Ⅰ．目前，上交所和深交所的权证实行T+O回转交易Ⅱ．履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整Ⅲ．只有标的证券的发行人才能发行权证Ⅳ．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行
在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。
()是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计
以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是()。Ⅰ．注册资本不少于人民币50亿元Ⅱ．注册资本为实收资本，股东以货币出资Ⅲ．高级管理人员的选任须经证监会批准Ⅳ．组织形式仅限股份有限公司
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
随机试题
开窍剂多制成丸散，临床正确的使用方法是
某市一卷烟生产企业(甲企业)为增值税一般纳税人，2011年8月有关经营情况如下：(1)甲企业向农业生产者收购烟叶一批，收购凭证上注明的价款800万元，并向烟叶生产者支付了国家规定的价外补贴；支付运输费用10万元，取得运输公司开具的运输发票，烟叶当期验收入
一种疾病的病死率为
胃寒呕吐，其特点是
曲线x＝t2-1，y＝t+1，z＝t3在点(0，2，1)处的切线方程为()。
某小区已建有A大型超市，为满足需要，某市人民政府拟在该小区内再建一所超市。甲公司和乙公司先后向某市人民政府提出申请，甲公司获批准。下列哪一种说法是正确的?()
(2006年试题，一)曲线的水平渐近线方程为_________.
【B1】【B2】
Accordingtothenews,theplanecrashed______
ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaA)ThestoryofteabeganinancientChinaover5,000yearsago.Accordingto
最新回复
(
0
)
