首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以( )的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以( )的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
admin
2021-01-02
35
问题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以( )的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
选项
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下
答案
B
解析
根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Cug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。
下列关于政府机构的说法中,错误的是()。
下列符合基金资产估值规则的是()。Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值Ⅱ.遇到某些特殊情况,可以暂停估值Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数Ⅳ.基金资
下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是()。Ⅰ.债券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.单位信托基金
下列关于私募基金的说法,错误的是()。
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,其净资产不少于()万元。
证券交易所具有的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。Ⅰ.强行爆仓Ⅱ.强制减仓Ⅲ.强行平仓Ⅳ.暂停交易
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》
随机试题
金毛猎犬,3月龄,近日口唇部出现红疹,而后在腋下和股内侧也出现红疹,患部瘙痒感不明显,患部刮皮诊断未见蠕形螨,真菌检查呈阴性。治疗时首选的口服药物是
具有温肾壮阳、润肠通便作用的药物是( )。
关于刑讯逼供罪的认定,下列哪些选项是错误的?(2012/2/60)
工期优化应优先选择( )。
法院调解的特征有( )。
某购物系统地上共6层,地下共3层,总建筑面积126000m2,建筑高度35.0m。地上一层至五层为商场,六层为餐饮。地下一层为超市、汽车库,地下二层为发电机房、消防水泵房、空调机房、排烟风机房等设备用房和汽车库,地下三层为汽车库。2017年6月5日
()要求先存款后消费,不具备透支功能。
导游员送旅游团离开本地时,根据所乘交通工具为出境航班、国内航班、火车、轮船的顺序,下列提前到达送站地点的具体时间要求完全正确的一组是()
阅读《红楼梦》时,关于林黛玉形象的想象是()。
Wecanlearnalotbyobservingthepositioninwhichamotherholdsherbabyagainstherbody.Thefactthattheheartisont
最新回复
(
0
)