对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2021-01-02 19

问题对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案B

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Cug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。

在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。

30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

下列关于我国证监会的说法中，正确的是()。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．提高上市企业知名度

妊娠期血中激素的变化有

A、高效凝胶过滤色谱法B、超临界流体萃取法C、气泡上升法D、家兔惊厥试验E、甲苯法胰岛素的鉴别

A．血瘀化热B．气虚血热C．肝郁血热D．阴虚内热E．阳盛血热

知柏地黄丸主治病证为

可用热敷的是()。

居住区的空间与环境设计，应遵循的原则包括()。

注册会计师为审查被审计单位未入账负债而实施的下列审计程序中，最有效的是(　　)。

下列各句中，没有错别字的一句是：

Whatisthewomandoing?

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。

在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。

30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

下列关于我国证监会的说法中，正确的是()。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．提高上市企业知名度

妊娠期血中激素的变化有

A、高效凝胶过滤色谱法B、超临界流体萃取法C、气泡上升法D、家兔惊厥试验E、甲苯法胰岛素的鉴别

A．血瘀化热B．气虚血热C．肝郁血热D．阴虚内热E．阳盛血热

知柏地黄丸主治病证为

可用热敷的是()。

居住区的空间与环境设计，应遵循的原则包括()。

注册会计师为审查被审计单位未入账负债而实施的下列审计程序中，最有效的是( )。

下列各句中，没有错别字的一句是：

Whatisthewomandoing?

注册会计师为审查被审计单位未入账负债而实施的下列审计程序中，最有效的是(　　)。