证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。

admin2009-10-26 63

问题证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。

选项 A、证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B、中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料
C、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D、证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查

答案A,B,C,D

解析

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证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。Ⅰ．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

()是指将指数的成分股股票根据某个因素分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，随机或按照其他原则选取各类中的具体股票。

评价企业收益质量的财务指标是()。

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为()美分／蒲式耳。

美国一般将()视为无风险利率。

甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有()。Ⅰ．收益20Z元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益Ⅱ．公司董事会不按照规定收回收益的，

下列对类的声明，正确的是()。

下列选项不适用《企业破产法》的是

欲正其心者，__________。

常规临床工作中所测得的RF类型是

腹部检查时，胃型常见于

10个月小儿，阵发性哭闹，伴呕吐，黏液血便，右下腹可触及腊肠样包块，最可能的诊断

描述一组正态分布资料的变异度，较适用的指标是

在某赈灾募捐活动中，某牛奶企业捐赠了价值数万元的酸奶。在运送酸奶到灾区的途中，因交通中断，滞留在某地，即将变质。此种情形下，下列处理方式符合相关规定的是()。[2009年真题]

体现教育外部关系规律的是()。

证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。Ⅰ．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

()是指将指数的成分股股票根据某个因素分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，随机或按照其他原则选取各类中的具体股票。

评价企业收益质量的财务指标是()。

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为()美分／蒲式耳。

美国一般将()视为无风险利率。

甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有()。Ⅰ．收益20Z元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益Ⅱ．公司董事会不按照规定收回收益的，

下列对类的声明，正确的是()。

下列选项不适用《企业破产法》的是

欲正其心者，__________。

常规临床工作中所测得的RF类型是

腹部检查时，胃型常见于

10个月小儿，阵发性哭闹，伴呕吐，黏液血便，右下腹可触及腊肠样包块，最可能的诊断

描述一组正态分布资料的变异度，较适用的指标是

在某赈灾募捐活动中，某牛奶企业捐赠了价值数万元的酸奶。在运送酸奶到灾区的途中，因交通中断，滞留在某地，即将变质。此种情形下，下列处理方式符合相关规定的是()。[2009年真题]

体现教育外部关系规律的是()。

证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。