2. 财经
  3. 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、证券业协会禁止的其他行为

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、证券业协会禁止的其他行为

admin2020-02-11  39
问题 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有(    )。
Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ．中国证监会、证券业协会禁止的其他行为
选项 A、ⅠⅢ
B、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅳ
答案B
解析 根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Hug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)