( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2019-05-13 50

问题 ( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、证券交易所
B、证监会派出机构
C、负责客户信用资金存管的商业银行
D、证券登记结算机构

答案B

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以()充抵。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

以下各项中，对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换频率Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

以下选项中，属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。

以动产或权利为担保发行的债券是()。

恒生指数是反映()股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

楞次定律指出：由感生电流产生的磁场总是________原磁场的变化。

影响集权与分权的因素有哪些？

在下列选项中，()具有存款创造的功能。

根据规范性文件的内容和行政立法的实践，以下属于行政立法程序的是()

商业银行面临的市场风险可以分为()。

在word的编辑状态下，当鼠标指针移动到图片上变成(1)形状时，可以拖动对图形在水平和垂直两个方向上进行缩放；若选择了表格的一行，并执行了表格菜单中的“删除列”命令，则(2)。　　(1)

无论什么控件，都有一个共同的属性，这个属性是______。

Areorganicallygrownfoodsthebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoods【C1】_____conventionallygrownfoodp

"Laugh,andtheworldlaughswithyou;weep,andweepalone.SowrotethepoetEllaWheelerCox.Emotionsarecatching,andmost

( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以()充抵。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

以下各项中，对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换频率Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

以下选项中，属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。

以动产或权利为担保发行的债券是()。

恒生指数是反映()股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

楞次定律指出：由感生电流产生的磁场总是________原磁场的变化。

影响集权与分权的因素有哪些？

在下列选项中，()具有存款创造的功能。

根据规范性文件的内容和行政立法的实践，以下属于行政立法程序的是()

商业银行面临的市场风险可以分为()。

在word的编辑状态下，当鼠标指针移动到图片上变成(1)形状时，可以拖动对图形在水平和垂直两个方向上进行缩放；若选择了表格的一行，并执行了表格菜单中的“删除列”命令，则(2)。 (1)

无论什么控件，都有一个共同的属性，这个属性是______。

Areorganicallygrownfoodsthebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoods【C1】_____conventionallygrownfoodp

"Laugh,andtheworldlaughswithyou;weep,andweepalone.SowrotethepoetEllaWheelerCox.Emotionsarecatching,andmost

在word的编辑状态下，当鼠标指针移动到图片上变成(1)形状时，可以拖动对图形在水平和垂直两个方向上进行缩放；若选择了表格的一行，并执行了表格菜单中的“删除列”命令，则(2)。　　(1)