首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。 Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。 Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰
admin
2019-01-17
60
问题
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。
Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力
Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Vmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
开放式基金分红中,最普遍的分红形式是()。
在目前我国债券市场的质押式回购中,()回购是交易量最大、最为活跃的品种。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。
相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括()。I.监管主体及其权限具有法定性Ⅱ.监管活动具有强制性Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管
在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。
在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。
一般而言,投资者申购基金成功后,登记机关会在()日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。
QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问的财务状况
()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。
检查是基金监管的重要措施,属于()监管方式。
随机试题
编辑加工题:阅读分析短稿。并按照稿件加工整理的规范进行编辑加工。
教育督学的职权不包括
下列表述哪些可以成立?()
个人住房贷款的类型有()。
在GB/T19000-2000质量管理体系中规定业绩改进指南的标准为( ),
A公司2003年12月10日被B公司提起诉讼,认为A公司侵害了B公司的一项专利权,要求赔偿200万元人民币,并承担诉讼费2万元.至2003年底,该诉讼案件尚未最后审理完毕。但A公司的法律顾问认为,本公司败诉的可能性80%。此项业务发生后,应计入“预计负债”
2003年该企业各季度应预缴的企业所得税和地方所得税分别为( )万元。2003年该企业全年应缴纳的企业所得税和地方所得税分别为( )万元。
甲某是A电脑公司的销售人员,随身携带盖有该企业公章的空白合同书,便于对外签约。后甲某因收取回扣而被公司除名,但空白合同书未被该公司收回。甲某以此合同书与他人签订了一份电脑买卖合同,该买卖合同的性质应被认定为()。
纵览近年来的全媒体发展,从具有社交链接属性的微博、微信_________,到以资讯聚合分发为特征的今日头条、一点资讯_________,从直播平台映客、斗鱼受到关注,到短视频平台快手、抖音快速崛起……媒体版图变化的一个结果是,主流媒体的“舆论主场”,现在变
Readthefollowingpassages.Eightsentenceshavebeenremovedfromthearticle.ChoosefromthesentencesA~Htheonewhich
最新回复
(
0
)