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基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。 Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。 Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰
admin
2019-01-17
77
问题
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。
Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力
Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Vmg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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