下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令

admin2022-06-29 74

问题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款，Ⅱ项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Xrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列自然人和法人中，有()可以在转融通交易中借入证券。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。

企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

在机构投资者中，()是证券市场上最活跃的投资者。

权力关系、协调机制、集权程度、职务与工作再设计等组织变革内容属于（）

切削液的主要作用是降低温度和减少摩擦。()

绝对超链接一般用于创建站外具有固定地址的超链接。()

建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡期截止到(　　)。

某企业采用通用记账凭证，职工出差报销差旅费1800元，交回现金200元，应编制()。

概括化的经验系统是指()。

Internet为人们提供许多服务项目，最常用的是在Internet各站点之间漫游，浏览文本、图形和声音等各种信息，这项服务称为()。

秘书不能超越上司的授权范围去承诺、指挥任何人与事物。这说明秘书所从事的沟通工作的职业特点是()

在表结构为（职工号，姓名，工资）的表Employee中查询职工号的左4位为"1962"的职工的最高工资值，正确的SQL命令是

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列自然人和法人中，有()可以在转融通交易中借入证券。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。

企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

在机构投资者中，()是证券市场上最活跃的投资者。

权力关系、协调机制、集权程度、职务与工作再设计等组织变革内容属于（）

切削液的主要作用是降低温度和减少摩擦。()

绝对超链接一般用于创建站外具有固定地址的超链接。()

建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡期截止到( )。

某企业采用通用记账凭证，职工出差报销差旅费1800元，交回现金200元，应编制()。

概括化的经验系统是指()。

Internet为人们提供许多服务项目，最常用的是在Internet各站点之间漫游，浏览文本、图形和声音等各种信息，这项服务称为()。

秘书不能超越上司的授权范围去承诺、指挥任何人与事物。这说明秘书所从事的沟通工作的职业特点是()

在表结构为（职工号，姓名，工资）的表Employee中查询职工号的左4位为"1962"的职工的最高工资值，正确的SQL命令是

建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡期截止到(　　)。