下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令

admin2022-06-29 28

问题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款，Ⅱ项错误。

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证券一般从业资格

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的()。

下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是()。

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过()家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

新生儿通过自然被动免疫从母体获得的免疫球蛋白是

下颌神经前干中的感觉神经为(　　　)

一人扶助病人翻身侧卧，下列步骤哪项正确

护理目标是针对下列哪项提出的?()

我国企业债券发行利率由()审核决定。

编写教案要依据()。

金融市场上由于金融工具价格波动而带来的风险成为()。

在进程状态转换时，下列哪一种状态转换是不可能发生的?()

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下颌神经前干中的感觉神经为( )

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