《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

admin2021-08-16 62

问题《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广
Ⅱ．协议签订
Ⅲ．服务提供
Ⅳ．投诉处理

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1YQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ．基金投资、资产负债Ⅱ．基金投资收益分配Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例

根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与()相关方面的披露义务。

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。I．风险控制指标标准Ⅱ．风险评估指标标准Ⅲ．风险资本准备计算比例Ⅳ．风险度量方法

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

下述关于可行域的描述正确的有()。Ⅰ．可行域可能是平面上的一条线Ⅱ．可行域可能是平面上的一个区域Ⅲ．可行域就是有效边界Ⅳ．可行域由有效组合构成

细胞培养时，能使细胞核内出现周围绕有一轮晕的大型的嗜酸性包涵体的病毒是

关于非肾小球疾病引起的急性少尿性肾功能衰竭，以下哪项不正确

A．促进DA神经元释放DA，抑制DA摄取B．抑制外周多巴脱羧酶．增强左旋多巴疗效C．在脑内转变为DA，补充纹状体中DA的不足D．阻断中枢胆碱受体E．兴奋中枢胆碱受体左旋多巴的作用是

关于免疫调节的叙述，下列哪项是错误的

根据有关司法解释，倒卖车票罪的从重处罚情节包括()。

搜查时，必须有被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人在场。(　　)

设向量组α1，α2，α3线性无关，且α1+aα2+4α3，2α1+α2—α3，α2+α3线性相关，则a=

在VisualFoxPro中，关于视图的正确描述是

A、Hedoesn’tcaremuchaboutit.B、Heenjoyeditverymuch.C、Hedoesn’tmindeventhoughit’stedious.D、Hehatesworkingovert

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ．基金投资、资产负债Ⅱ．基金投资收益分配Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例

根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与()相关方面的披露义务。

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。I．风险控制指标标准Ⅱ．风险评估指标标准Ⅲ．风险资本准备计算比例Ⅳ．风险度量方法

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

下述关于可行域的描述正确的有()。Ⅰ．可行域可能是平面上的一条线Ⅱ．可行域可能是平面上的一个区域Ⅲ．可行域就是有效边界Ⅳ．可行域由有效组合构成

细胞培养时，能使细胞核内出现周围绕有一轮晕的大型的嗜酸性包涵体的病毒是

关于非肾小球疾病引起的急性少尿性肾功能衰竭，以下哪项不正确

A．促进DA神经元释放DA，抑制DA摄取B．抑制外周多巴脱羧酶．增强左旋多巴疗效C．在脑内转变为DA，补充纹状体中DA的不足D．阻断中枢胆碱受体E．兴奋中枢胆碱受体左旋多巴的作用是

关于免疫调节的叙述，下列哪项是错误的

根据有关司法解释，倒卖车票罪的从重处罚情节包括()。

搜查时，必须有被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人在场。( )

设向量组α1，α2，α3线性无关，且α1+aα2+4α3，2α1+α2—α3，α2+α3线性相关，则a=

在VisualFoxPro中，关于视图的正确描述是

A、Hedoesn’tcaremuchaboutit.B、Heenjoyeditverymuch.C、Hedoesn’tmindeventhoughit’stedious.D、Hehatesworkingovert

搜查时，必须有被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人在场。(　　)