《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

admin2021-08-16 72

问题《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广
Ⅱ．协议签订
Ⅲ．服务提供
Ⅳ．投诉处理

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是()。

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于()。

根据基金的资金来源，可以将基金分为()。

下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

在价格策略方面，基金销售机构常采取的方式是()。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。

建设有中国特色社会主义的首要的基本理论问题是()

Asprotectorofherfamily’shealth,thepioneerwomanconfrontedsituationssheneverimaginedbeforecrossingtheMississippi.

补K+时应注意：

根据运输工具的不同，国际货物运输包括(　　)。

当企业的整体价值低于企业单项资产评估值之和时，通常的情况是()。

下列对loopback接口的描述中，错误的是()。

Accordingtolegend,theancientOlympicGameswerefoundedbyHeracles,asonofZeus.YetthefirstOlympicGamesforwhich

Nationalstandardsforpavedroadswereinplaceby1921.Manyoftheproblemspresentedbythecountry’sgeographicalfeatures

Musiciansareexploringnewwaysof______.AccordingtoJohnPerryBarlow,whatwillhappenwiththedevelopmentoftheweb?

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是()。

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于()。

根据基金的资金来源，可以将基金分为()。

下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

在价格策略方面，基金销售机构常采取的方式是()。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。

建设有中国特色社会主义的首要的基本理论问题是()

Asprotectorofherfamily’shealth,thepioneerwomanconfrontedsituationssheneverimaginedbeforecrossingtheMississippi.

补K+时应注意：

根据运输工具的不同，国际货物运输包括( )。

当企业的整体价值低于企业单项资产评估值之和时，通常的情况是()。

下列对loopback接口的描述中，错误的是()。

Accordingtolegend,theancientOlympicGameswerefoundedbyHeracles,asonofZeus.YetthefirstOlympicGamesforwhich

Nationalstandardsforpavedroadswereinplaceby1921.Manyoftheproblemspresentedbythecountry’sgeographicalfeatures

Musiciansareexploringnewwaysof______.AccordingtoJohnPerryBarlow,whatwillhappenwiththedevelopmentoftheweb?

根据运输工具的不同，国际货物运输包括(　　)。