未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2018-11-15 72

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。

下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系的说法，不正确的是()。

减少回购交易信用风险的方法是()。

以下不属于银行间债券市场交易制度的是()。

计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。

我国证券交易所是在权益登记日(T日)的()对该证券作除权、除息处理。

以下几种因素中，对股票价格影响最大的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

有关第二次世界大战期间法国抵抗法西斯的各种行动，按时间顺序正确的是()

患者，女，21岁。1年前右足外伤，近日感觉右足疼痛。X线片见下图：该病最可能的诊断是

白带多属黄带多屑

安全生产法的适用范围包括()。

加快的成倍节拍流水施工的特点是(　　)。

甲对乙享有50000元债权，已到清偿期限，但乙一直宣称其无力清偿欠款；甲调查后发现下列情况，乙均怠于行使债权，其中，甲可以代位行使其债权的有()。

下列各项中，属于在境内销售服务、无形资产或者不动产的有()。

Racket,din,clamor,noise,whateveryouwanttocallit,unwantedsoundisAmerica’smostwidespreadnuisance.Butnoiseismor

Alzheimer’sdiseasehasnocure.Thereare,however,fivedrugs—knownandapproved—thatcanslowdownthedevelopmentofitssym

Everybodyknowswhathehastodo,_____?

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。

下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系的说法，不正确的是()。

减少回购交易信用风险的方法是()。

以下不属于银行间债券市场交易制度的是()。

计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。

我国证券交易所是在权益登记日(T日)的()对该证券作除权、除息处理。

以下几种因素中，对股票价格影响最大的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

有关第二次世界大战期间法国抵抗法西斯的各种行动，按时间顺序正确的是()

患者，女，21岁。1年前右足外伤，近日感觉右足疼痛。X线片见下图：该病最可能的诊断是

白带多属黄带多屑

安全生产法的适用范围包括()。

加快的成倍节拍流水施工的特点是( )。

甲对乙享有50000元债权，已到清偿期限，但乙一直宣称其无力清偿欠款；甲调查后发现下列情况，乙均怠于行使债权，其中，甲可以代位行使其债权的有()。

下列各项中，属于在境内销售服务、无形资产或者不动产的有()。

Racket,din,clamor,noise,whateveryouwanttocallit,unwantedsoundisAmerica’smostwidespreadnuisance.Butnoiseismor

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加快的成倍节拍流水施工的特点是(　　)。