首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
admin
2018-11-15
60
问题
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
选项
A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险
答案
C
解析
合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eFmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
私募股权投资基金持有公司()及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露。
基金会计核算的内容,不包括()业务。
期权合约的常见类型中,属于按期权买方执行期权的时限分类的是()。
房地产投资信托基金的特点不包括()。
当投资组合中包含的资产数量增加时,该组合的()可以分散化。
投资者持有某只公司债券,信用评级为AA+,剩余期限为2年,票面利率为4%,每年付息一次,每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料,回答下列问题。一年以后,该债券对应的收益率曲线为水平收益曲线,不同期限的到期收益率均为
下列关于指数复制的说法中,正确的是()。
假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、60万股和90万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1200万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则,计算
用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务的是()。
非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
随机试题
国际单位制规定,时间单位是()。
侧支根管形成的原因是()
患者,男,50岁,咽中不适已2月余。症见咳吐涎沫,咽干口燥,手足心热,短气而喘,舌干红苔少,脉虚数者。治疗最佳选方
A、心脏搏出量B、心率C、外周阻力D、大动脉顺应性E、循环血量一般情况下,动脉收缩压主要反映
分行公司债券的申请经()核准,按公告的债券募集办法,公开发行债券。
国家级历史文化名城的保护规划,由()审批。
下列关于关联方审计的说法中,错误的是()。
按照小组目标划分,小组工作包括()。
信元是信元交换的单位。为控制差错,在信元中包括CRC校验和,其生成公式为(22),校验和对(23)进行校验。信元交换采用(24)技术进行复用。在交换过程中,当实施VP交换时,其中VPI、VCI的变化情况是(25)。如果在交换过程中出现拥塞,该信息被记录在信
阅读以下关于DHCP服务器配置的技术说明,根据要求回答问题。[说明]某局域网采用基于WindowsServer2003操作系统的DHCP服务器自动分配IP地址,其网络拓扑结构如图8-7所示。DHCP服务器分配的地址范围如图8-8所示。
最新回复
(
0
)