未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2018-11-15 46

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

分级基金需要考虑的风险不包括()。

托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易超过()。

UCITS一号指令所包括的内容不包括()。

目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

QFII在资金管制的规定中规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()个月。

根据我国现行的有关交易制度规定，下列实行次交易日起回转交易的是()。

假定2017年5月1日至3日为法定休假日，2017年5月4日是节后第一个工作日，假设投资者在2017年4月30日(周四，节前最后一个基金开放日)赎回了基金份额，那么投资者享有的基金利润将从()起开始计算。

对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。

新生儿摄取胸部正位时应选择

虚喘之肺虚证治宜选用

可以治疗血证的通用穴位是（　　）。

甲企业转让一栋旧办公楼，当时造价为1000万元。后经过房地产评估机构评估认定该楼的重置价格为1800万元，成新度扣除率为60%.。在计算土地增值税时，其评估价格为()

下列项目中，免征土地增值税的有()。

教师通过和其他同事的“头脑风暴”，收集各种教学“病例”，然后归类进行分析，得出解决对策的方法属于()。

《中华人民共和国宪法》规定，公民对国家工作人员的违法失职行为有权向国家机关提出申诉、控诉或者检举，这属于公民基本权利中的：

在中国传统文化中，“龙马负图”“凤鸟来朝”“麒麟至郊”“元龟衔符”乃四大祥瑞之兆。龙、风、麟、龟等吉祥动物至今仍广泛流传。以下对四者主要寓意表述准确的是()。

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

分级基金需要考虑的风险不包括()。

托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易超过()。

UCITS一号指令所包括的内容不包括()。

目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

QFII在资金管制的规定中规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()个月。

根据我国现行的有关交易制度规定，下列实行次交易日起回转交易的是()。

假定2017年5月1日至3日为法定休假日，2017年5月4日是节后第一个工作日，假设投资者在2017年4月30日(周四，节前最后一个基金开放日)赎回了基金份额，那么投资者享有的基金利润将从()起开始计算。

对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。

新生儿摄取胸部正位时应选择

虚喘之肺虚证治宜选用

可以治疗血证的通用穴位是（ ）。

甲企业转让一栋旧办公楼，当时造价为1000万元。后经过房地产评估机构评估认定该楼的重置价格为1800万元，成新度扣除率为60%.。在计算土地增值税时，其评估价格为()

下列项目中，免征土地增值税的有()。

教师通过和其他同事的“头脑风暴”，收集各种教学“病例”，然后归类进行分析，得出解决对策的方法属于()。

《中华人民共和国宪法》规定，公民对国家工作人员的违法失职行为有权向国家机关提出申诉、控诉或者检举，这属于公民基本权利中的：

在中国传统文化中，“龙马负图”“凤鸟来朝”“麒麟至郊”“元龟衔符”乃四大祥瑞之兆。龙、风、麟、龟等吉祥动物至今仍广泛流传。以下对四者主要寓意表述准确的是()。

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可以治疗血证的通用穴位是（　　）。