证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

admin2022-01-10 59

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A、1
B、3
C、5
D、7

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Yug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。
全国期货市场的主管部门是()。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．代理客户进行期货交易Ⅳ．提供期货行情信息、交易设施
下列属于非系统性风险的是()。Ⅰ．某公司产品研发导致股价下跌Ⅱ．市场加息引起股票指数下跌Ⅲ．因债务人违约导致公司股价波动Ⅳ．公司财产因火灾受损
股票发行制度是指发行人在发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，表现在()等方面。Ⅰ．发行监管制度Ⅱ．发行方式Ⅲ．股利政策Ⅳ．发行定价
在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。
目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务
下列关于有面额股票的说法正确的有()。Ⅰ．股票的发行或转让价格较灵活Ⅱ．可以明确表示每一股份所代表的股权比例Ⅲ．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最
甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

随机试题

我国现行环境保护基本法是()颁布实施的。
出料加工货物，指我国境内企业运到境外进行技术加工后复运进境的暂准出境货物。下列关于出料加工货物的说法，正确的是()。
简述教育心理学与普通心理学的关系。
唯物主义经历了()等几种形态。
司机甲在向乙超市运输一批丁厂生产的家电时，因疏忽未能固定好位置，致使该批家电发生严重碰撞。乙超市经检查后发现家电存在缺陷，但依然上架售卖。消费者丙购买后使用不慎遭受严重的人身损害。根据相关法律的规定，下列说法正确的是()。
现在公务员已经不是“铁饭碗”了，你为什么还要报考?
某商场的营业额2007年、2008年分别比上一年上升了10％，而2009年、2010年连续两年平均每年比上一年降低了10％，那么2010年比2006年的营业额()．
下面程序的功能是求整数m、n的最大公约数，请填空。main(){intm，n，r；scanf("%d，%d"，m，n)；if(【】){r＝m；m＝n；n=r；}while(【】){r＝m%n
下面不属于软件设计原则的是
Noreferencebook,perhapsnobookofanykindexcepttheBible,issowidelyusedas"thedictionary".Evenhousesthathavefe

最新回复(0)

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。

全国期货市场的主管部门是()。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．代理客户进行期货交易Ⅳ．提供期货行情信息、交易设施

下列属于非系统性风险的是()。Ⅰ．某公司产品研发导致股价下跌Ⅱ．市场加息引起股票指数下跌Ⅲ．因债务人违约导致公司股价波动Ⅳ．公司财产因火灾受损

股票发行制度是指发行人在发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，表现在()等方面。Ⅰ．发行监管制度Ⅱ．发行方式Ⅲ．股利政策Ⅳ．发行定价

在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

我国现行环境保护基本法是()颁布实施的。

出料加工货物，指我国境内企业运到境外进行技术加工后复运进境的暂准出境货物。下列关于出料加工货物的说法，正确的是()。

简述教育心理学与普通心理学的关系。

唯物主义经历了()等几种形态。

现在公务员已经不是“铁饭碗”了，你为什么还要报考?

某商场的营业额2007年、2008年分别比上一年上升了10％，而2009年、2010年连续两年平均每年比上一年降低了10％，那么2010年比2006年的营业额()．

下面程序的功能是求整数m、n的最大公约数，请填空。main(){intm，n，r；scanf("%d，%d"，m，n)；if(【】){r＝m；m＝n；n=r；}while(【】){r＝m%n

下面不属于软件设计原则的是

Noreferencebook,perhapsnobookofanykindexcepttheBible,issowidelyusedas"thedictionary".Evenhousesthathavefe