首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
admin
2021-04-29
32
问题
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
选项
A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的
答案
A,B,C,D
解析
根据《期货交易管理条例》第67条第1款的规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的;责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
③未经批准,擅自办理本条例第19条、第20条所列事项的;
④迷反规定从事与期货业务无关的活动的;
⑤从事或者变相从事期货自营业务的;
⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(12)任用不具备资格的期货从业人员的;
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;
(14)进行混码交易的;
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1cbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
出现下列()情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。
申请设立期货公司,应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。()
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向()备案。
全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用,不得划转非结算会员保证金。()
根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实,请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。
下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的是()。[2012年9月真题]
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是()。
随机试题
引起植物光周期反应的敏感光质主要是
霍乱弧菌所致的腹泻为
A.有效波宽B.脉冲上升时间C.脉冲下降时间D.单相脉冲E.双相脉冲脉冲电流从脉冲起点上升至波峰顶点的时间是
生产经营单位的安全生产责任制大体可分为两个方面:一是()方面各级人员的安全生产责任制;二是()方面各职能部门的安全生产责任制。
国库券、金融债券、公司债券、股票等有价证券的清查方法与库存现金的清查方法完全不同。()
在经济周期与行业的分析中,消费品业、耐用品制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的()行业。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有()。(2007年)
开会前一小时发现会场的后背景有一个汉字写错了。你怎么办?
Idon’tthinkyoucangetaway.
(2010上项管)在构建信息安全管理体系中,应建立起一套动态闭环的管理流程,这套流程指的是______。
最新回复
(
0
)