首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
admin
2021-04-29
33
问题
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
选项
A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的
答案
A,B,C,D
解析
根据《期货交易管理条例》第67条第1款的规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的;责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
③未经批准,擅自办理本条例第19条、第20条所列事项的;
④迷反规定从事与期货业务无关的活动的;
⑤从事或者变相从事期货自营业务的;
⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(12)任用不具备资格的期货从业人员的;
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;
(14)进行混码交易的;
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1cbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。()
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?()
期货公司的高级管理人员出现下述()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向()备案。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()。[2012年6月真题]
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。[2012年9月真题]根据上述事实,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
随机试题
合同风险
无记名股票的特点包括()。
实时系统可分为实时______和实时______二大类。
许又新教授提出的心理健康标准包括()。
轨道环绕太阳的天体有()。
我国宋代科学家沈括,于11世纪末著的《梦溪笔谈》中,在记述用天然磁石摩擦钢针可以指南的时候指出:“方家以磁石磨针锋,则能指南,然常微偏东,不全南也。”这个发现比欧洲人哥伦布的发现早了四百多年。沈括发现的是()。
程朱理学在宋代即已取得了官方哲学的地位,并控制了宋、元、明、清四代的科举和学校。
资本充足率
在ARM处理器中,用于存储器保护的部件用英文缩写为【47】_______,用来完成虚拟地址到物理地址转换的部件英文缩写为【48】_______。
A、Thereareseveralscratchesonthecardoor.B、Itcan’tbeopenedinanormalway.C、Thedoorhandleismissing.D、Itcan’tbe
最新回复
(
0
)