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  3. 股权投资基金管理人在向中国基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格?( ) Ⅰ．法定代表人／执行事务合伙人委派代表 Ⅱ．销售主管 Ⅲ．基金经理 Ⅳ．合规风控负责人

股权投资基金管理人在向中国基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格?( ) Ⅰ．法定代表人／执行事务合伙人委派代表 Ⅱ．销售主管 Ⅲ．基金经理 Ⅳ．合规风控负责人

admin2021-09-09  23
问题 股权投资基金管理人在向中国基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格?(          )
Ⅰ．法定代表人／执行事务合伙人委派代表
Ⅱ．销售主管
Ⅲ．基金经理
Ⅳ．合规风控负责人
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当具有基金从业资格。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。故本题选D。
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