下列关于证券公司的说法正确的是：( )

admin2015-09-11 43

问题下列关于证券公司的说法正确的是：( )

选项 A、证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
C、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

答案B,C

解析《证券法》第128条第3款规定：“证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。”第130条第2款：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。第146条：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC。

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试卷二

法律职业资格

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