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司法
下列关于证券公司的说法正确的是:( )
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admin
2015-09-11
49
问题
下列关于证券公司的说法正确的是:( )
选项
A、证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照
B、证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
C、证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
答案
B,C
解析
《证券法》第128条第3款规定:“证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。”第130条第2款:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”第139条规定,证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。第146条:“证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。”根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序,错误,D项应属绝对禁止情形,错误,故本题应选BC。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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