期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

admin2011-01-25 60

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案A,B,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1esg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

采取一次出让、分期付款、分期提供出让土地使用权方式取得成片土地开发用地的，受让方应当在()，持相关文件申请国有土地使用权设定登记
公司董事、监事、高级管理人员，应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
甲资产评估有限责任公司(简称“甲公司”)与乙国有企业签订资产评估业务约定书，为该企业向丙外资企业转让专利权提供评估服务。甲公司指派注册评估师王某及其助理李某、孙某具体负责该评估业务。评估实施过程中，甲公司聘请了专利专家刘某协助工作。丙外资企业获悉，注册评估
甲资产评估有限责任公司(简称“甲公司”)与乙国有企业签订资产评估业务约定书，为该企业向丙外资企业转让专利权提供评估服务。甲公司指派注册评估师王某及其助理李某、孙某具体负责该评估业务。评估实施过程中，甲公司聘请了专利专家刘某协助工作。丙外资企业获悉，注册评估
职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
农民张某在建房时，侵占了邻居赵某的宅基地，赵某于是诉请法院予以保护。根据《物权法》的规定，张某侵犯了赵某的()。
申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在()个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。
受托人违背管理职责，不当处理信托事务，造成信托财产损失的，委托人在知道或者应当知道该事由之日起()内。有权向人民法院申请撤销该行为。
股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有()。

随机试题

下列各项中，关于期望值的表述错误的是()
计算机软件一般包括系统软件和编辑软件。()
OneofmyfondestChristmasmemorieswasalsooneofourfamily’sbleakest(最令人沮丧的).Wewerejustlittlekids,andonChristma
出让、国家作价出资(入股)、国家租赁和授权经营国有土地使用权变更登记的申请人为出让、国家作价出资(入股)、国家租赁和授权经营国有土地使用权的转让人和受让人,其中因处分抵押财产涉及土地使用权转让的,申请人为()。
要使索赔得到公平合理的解决，工程师在索赔管理中遵循的原则有()
根据下列资料，回答下列问题。已知2010年该省限额以下批发和零售业企业零售额相比于2009年年同期增幅为18.7%，那么2009年该省限额以下批发和零售业企业零售额约为()。
有3台Cisco6500交换机SW1～SW3，其生成树优先级分别为0、16384和32768，现要求将SW3作为根交换机，下列对交换机优先级的配置，正确的是()。
当使用fstream流类定义一个流对象并打开一个磁盘文件时，文件的隐含打开方式为
AnimalsWecanputanimalsintogroupsbystudyingtheir【1】.Wealsohaveto【2】thedifferentpartsoftheirbodies.Vertebrat
Thefootballteamhopedthatthey(win)______anothergloriousvictorysoon.

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

采取一次出让、分期付款、分期提供出让土地使用权方式取得成片土地开发用地的，受让方应当在()，持相关文件申请国有土地使用权设定登记

公司董事、监事、高级管理人员，应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

农民张某在建房时，侵占了邻居赵某的宅基地，赵某于是诉请法院予以保护。根据《物权法》的规定，张某侵犯了赵某的()。

申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在()个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。

受托人违背管理职责，不当处理信托事务，造成信托财产损失的，委托人在知道或者应当知道该事由之日起()内。有权向人民法院申请撤销该行为。

股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有()。

下列各项中，关于期望值的表述错误的是()

计算机软件一般包括系统软件和编辑软件。()

OneofmyfondestChristmasmemorieswasalsooneofourfamily’sbleakest(最令人沮丧的).Wewerejustlittlekids,andonChristma

出让、国家作价出资(入股)、国家租赁和授权经营国有土地使用权变更登记的申请人为出让、国家作价出资(入股)、国家租赁和授权经营国有土地使用权的转让人和受让人,其中因处分抵押财产涉及土地使用权转让的,申请人为()。

要使索赔得到公平合理的解决，工程师在索赔管理中遵循的原则有()

根据下列资料，回答下列问题。已知2010年该省限额以下批发和零售业企业零售额相比于2009年年同期增幅为18.7%，那么2009年该省限额以下批发和零售业企业零售额约为()。

有3台Cisco6500交换机SW1～SW3，其生成树优先级分别为0、16384和32768，现要求将SW3作为根交换机，下列对交换机优先级的配置，正确的是()。

当使用fstream流类定义一个流对象并打开一个磁盘文件时，文件的隐含打开方式为

AnimalsWecanputanimalsintogroupsbystudyingtheir【1】.Wealsohaveto【2】thedifferentpartsoftheirbodies.Vertebrat

Thefootballteamhopedthatthey(win)______anothergloriousvictorysoon.

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。