证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施( )。

admin2014-05-18 37

问题证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施( )。

选项 A、建立证券自营业务的逐日盯市制度
B、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C、完善风险监控量化指标体系
D、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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资产管理人的投资方式不包括()
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()
质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。()
进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。()
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。()
上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。()
证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。()
负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。
发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况，财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
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下列属于法律关系的是哪一项?()
A、三年B、一年C、五年A

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