某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2020-01-14 52

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1hbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

具有从事期货业务(　　)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(　　)。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(　　)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。168.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。167.王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

下列关于理事会职权的说法错误的是(　　)。

对政府职能的理解，下列说法正确的是（）

().

下列不是胃食管反流病并发症的是

长江发源于省的雪山。

中学历史教师在课堂上组织教学活动时需要做到哪些?

二、根据以下资料，回答下列题。2004－2008年我国文化产业增加值分别为3340亿元、4216亿元、5123亿元、6412亿元、7600亿元，逐年大幅度攀升，平均增长速度高达17％以上，比同期GDP增值高出10个百分点左右，不仅高于传统产业的增

2011年12月12日召开的中央经济工作会议提出，2012年我国经济工作总基调是()。

如何看待中俄美三国关系及对世界的影响？

Withtheworld’spopulationestimatedtogrowfromsixtoninebillionby2050,researchers,businessesandgovernmentsarealr

期货法律法规

期货从业资格

具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。168.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。167.王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

下列关于理事会职权的说法错误的是( )。

对政府职能的理解，下列说法正确的是（）

().

下列不是胃食管反流病并发症的是

长江发源于____________省的____________雪山。

中学历史教师在课堂上组织教学活动时需要做到哪些?

二、根据以下资料，回答下列题。2004－2008年我国文化产业增加值分别为3340亿元、4216亿元、5123亿元、6412亿元、7600亿元，逐年大幅度攀升，平均增长速度高达17％以上，比同期GDP增值高出10个百分点左右，不仅高于传统产业的增

2011年12月12日召开的中央经济工作会议提出，2012年我国经济工作总基调是()。

如何看待中俄美三国关系及对世界的影响？

Withtheworld’spopulationestimatedtogrowfromsixtoninebillionby2050,researchers,businessesandgovernmentsarealr

具有从事期货业务(　　)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(　　)。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(　　)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

下列关于理事会职权的说法错误的是(　　)。

长江发源于省的雪山。