某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2020-01-14 60

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

下列说法错误的是(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。

氯霉素注射液用输液稀释至少需用100ml以上足量液体,并充分混匀,否则会析出结品,是因为氯霉素的溶剂是

泌尿系感染的最常见感染途径是以下哪项

下列化合物中，键的极性最大的是：

对历史建筑应当实施原址保护的规定出自()。

土地使用权出让合同由()与土地使用者签订。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括()。

广告代理制

算法的空间复杂度是指

下列VisualBasic函数中，计算结果为字符串型的是()。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。( )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )

下列说法错误的是( )。

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。

氯霉素注射液用输液稀释至少需用100ml以上足量液体,并充分混匀,否则会析出结品,是因为氯霉素的溶剂是

泌尿系感染的最常见感染途径是以下哪项

下列化合物中，键的极性最大的是：

对历史建筑应当实施原址保护的规定出自()。

土地使用权出让合同由()与土地使用者签订。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括()。

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下列VisualBasic函数中，计算结果为字符串型的是()。

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

下列说法错误的是(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。