某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2020-01-14 56

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

具有从事期货业务(　　)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在(　　)个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

A.低血糖症B.低镁血症C.婴儿痉挛症D.甲状旁腺功能减退E.维生素D缺乏性手足搐搦症男，6个月，目前还不能抬头，突然发生无热抽搐，抽搐时头前屈、四肢屈曲，一天发作5~6次。最可能的诊断是

下列地理信息数据l中，适用于在三维GIS系统中进行房屋、树林等遮挡分析的是()。

勘察设计费包括()。

根据马斯洛的需要层次理论，以下结论正确的是()。

(2007年考试真题)根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人发生偷税行为时，税务机关可以行使的权力有()。

下列情形属于国家赔偿范围的有()。

下列选项中，出卖人不应承担标的物毁损、灭失的风险的是()。

A、 B、 C、 D、 B第一组每个图形顺时针旋转90°且增加一条直线得到下一个图形；第二组每个图形顺时针旋转90°且每个封闭区域增加一个“×”。

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具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

A.低血糖症B.低镁血症C.婴儿痉挛症D.甲状旁腺功能减退E.维生素D缺乏性手足搐搦症男，6个月，目前还不能抬头，突然发生无热抽搐，抽搐时头前屈、四肢屈曲，一天发作5~6次。最可能的诊断是

下列地理信息数据l中，适用于在三维GIS系统中进行房屋、树林等遮挡分析的是()。

勘察设计费包括()。

根据马斯洛的需要层次理论，以下结论正确的是()。

(2007年考试真题)根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人发生偷税行为时，税务机关可以行使的权力有()。

下列情形属于国家赔偿范围的有()。

下列选项中，出卖人不应承担标的物毁损、灭失的风险的是()。

A、 B、 C、 D、 B第一组每个图形顺时针旋转90°且增加一条直线得到下一个图形；第二组每个图形顺时针旋转90°且每个封闭区域增加一个“×”。

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具有从事期货业务(　　)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

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期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在(　　)个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

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