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  3. 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2009-11-23  52
问题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项 A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
答案B
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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