证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2009-11-23 47

问题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

房产税的计税依据有(　　　)。

证券登记(　　　)机构是证券交易提供集中登记、存管与(　　　)服务的法人。

申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有(　　　)的机构担任保荐人。

下列(　　　)的行为是指证券公司及其从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为。

证券公司包销股票的，应在包销期满后(　　　)将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。

改组为股份制的企业在评估有效期内，原企业由于进行经营活动实现的损益而使净资产发生变化。在该期间内增减净资产的会计处理方法有：经主管财政机关批准，()。

下列事项中，属于资本性支出的有()。

债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起()个月内，同时向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。

人民法院受理破产申请后，下列债务人对个别债权人进行债务清偿的效力表述中，正确的是()。

在中国境内有住所或者无住所，而在境内居住满1年的个人，从中国()取得的所得应依法缴纳个人所得税。

下列各项中，标点符号使用合乎规范的一项是()。

狭义要素秉赋说

既能治疗食积气滞，泻痢后重，又能治多种虫积证的药物是

检验检测机构工作场所形式包括()。

在建设项目施工阶段，业主方负责()。

盗窃罪属于()。

一牧场原有库存饲料一定，而且每天都购进相等数量的饲料入库。5只牛连续20天可吃完饲料，6只牛连续15天可吃完。若要求在6天里正好全部吃完，则至少需要多少只牛?

邓小平理论形成的现实依据是()

事务的原子性是指()。

ManyBrazilianscannotread.In2000,aquarterofthoseaged15andolderwerefunctionallyilliterate(文盲).Many【C1】______do

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

房产税的计税依据有( )。

证券登记( )机构是证券交易提供集中登记、存管与( )服务的法人。

申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有( )的机构担任保荐人。

下列( )的行为是指证券公司及其从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为。

证券公司包销股票的，应在包销期满后( )将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。

改组为股份制的企业在评估有效期内，原企业由于进行经营活动实现的损益而使净资产发生变化。在该期间内增减净资产的会计处理方法有：经主管财政机关批准，()。

下列事项中，属于资本性支出的有()。

债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起()个月内，同时向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。

人民法院受理破产申请后，下列债务人对个别债权人进行债务清偿的效力表述中，正确的是()。

在中国境内有住所或者无住所，而在境内居住满1年的个人，从中国()取得的所得应依法缴纳个人所得税。

下列各项中，标点符号使用合乎规范的一项是()。

狭义要素秉赋说

既能治疗食积气滞，泻痢后重，又能治多种虫积证的药物是

检验检测机构工作场所形式包括()。

在建设项目施工阶段，业主方负责()。

盗窃罪属于()。

一牧场原有库存饲料一定，而且每天都购进相等数量的饲料入库。5只牛连续20天可吃完饲料，6只牛连续15天可吃完。若要求在6天里正好全部吃完，则至少需要多少只牛?

邓小平理论形成的现实依据是()

事务的原子性是指()。

ManyBrazilianscannotread.In2000,aquarterofthoseaged15andolderwerefunctionallyilliterate(文盲).Many【C1】______do

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

房产税的计税依据有(　　　)。

证券登记(　　　)机构是证券交易提供集中登记、存管与(　　　)服务的法人。

申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有(　　　)的机构担任保荐人。

下列(　　　)的行为是指证券公司及其从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为。

证券公司包销股票的，应在包销期满后(　　　)将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。