首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客
admin
2022-01-10
28
问题
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。
Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ.销售费用分配的比例和方式
Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、IV
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资基金销售管理办法》第六十六条规定,基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容:(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1iug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利,称为()。
一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
()能评估基金的业绩优于基准的程度。
证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。
关于金融期货与金融期权的盈亏特点,下列说法正确的是()。Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的
资产证券化给投资者带来的好处是()。Ⅰ.提供多样化的投资品种Ⅱ.提供更多的合规投资Ⅲ.降低资本要求、扩大投资规模Ⅳ.实现低成本融资
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的,在法定的限制期限外,可以延长()个交易日。
基金管理人的职责包括()等。Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资Ⅲ.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条
区域性股权交易市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
随机试题
师夷长技以制夷
如果肺炎病人用2天抗生素后,呼吸困难加重,烦躁甚,右肺呼吸音减弱,中下肺叩诊发浊,上部叩诊过清音。血PaO29.3kPa,PaCO27.5kPa,此时最重要的治疗措施应该是
麻黄汤与桂枝汤具有的相同功用是
对同一工程地质单元(土层)取的土样,用相同方法测定的数据,通常是( )。
财产清查按清查的范围,可分为()。
2013年10月15日,人民法院根据债权人申请受理了A公司破产清算案,并指定了管理人。在该破产案件中,存在以下情况:(1)根据A公司章程的规定,股东分两期缴纳出资,其中,第一期出资于2011年2月1日公司设立时缴纳,第二期出资于20141年2月28日前缴
依据我国《合同法》的规定,下列各项中不属于合同无效事由的是()。
2011年1—5月,全国进出口总额14018亿美元,同比增长27.4%;其中,出口7124亿美元,增长25.5%;进口6894亿美元,增长29.4%。 当月进、出口保持较快增长。5月份。全同进出口总额3013亿美元,同比增长23.5%,环比增长0.4%
依次填入下列各句横线处的词语,最恰当的一组是( )。①如能在具有悠久文明______迅速发展的北京举办2008年奥运会,无论对奥林匹克运动,对中国乃至世界都具有积极意义。②血栓闭塞性脉管炎的病因至今______不清楚,一般认为与吸烟等因素有关。③人们__
A、No,youcanuseyourcreditcard.B、Yes,youcanuseyourcreditcard.C、Yes,youcannotuseyourcreditcard.D、Yes,youcan
最新回复
(
0
)