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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。
admin
2018-10-21
35
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。
选项
A、发行人的法定代表人
B、发行人
C、发行人的实际控制人
D、发行人的控股股东
答案
B
解析
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1kwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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