证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

admin2018-10-21 67

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

选项 A、发行人的法定代表人
B、发行人
C、发行人的实际控制人
D、发行人的控股股东

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

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证券一般从业资格

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直至达到需要发行的数额为止。

()是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ．证券账号Ⅱ．买卖数量Ⅲ．委托场所Ⅳ．买卖方向

我国证券公司的设立实行()。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

根据利息支付方式不同，货币互换可分为()。Ⅰ．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对固定Ⅳ．浮动对浮动

这是小王的私人信件，在未获得他的允许的情况下你无权翻阅。

对于直肠癌患者，当癌肿距齿状线5cm以上时，宜采取的手术方式为

对心源性水肿患者实施的护理措施要点中，哪项不妥

下列关于英国资产管理行业，说法错误的是()。

()旨在确保商业银行在设定的严重流动性压力情景下，能够保持充足的、无变现障碍的优质流动性资产，通过变现这些资产来满足未来30日的流动性需求。

目前我国主要农村合作金融机构有()。①农村信用社②农村合作银行③农村商业银行④农村社区银行

市场上售价3元300克的洗洁精分为两种：一种加有除臭剂，另一种没有加。尽管两种洗洁精的效果相同，但加有除臭剂的洗洁精在存放的时间方面明显不如没加除臭剂的洗洁精长。根据上述短文，可以推出的结论是()。

我们在日常生活中会发现，朝阳比夕阳更刺眼，原因是()。

简单商品经济的基本矛盾是(　　)

A、Thisroomcanonlyaccommodateupto60students.B、Allthestudentswilllistentothelecture.C、Therearethreeroomsfort

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

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公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直至达到需要发行的数额为止。

()是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ．证券账号Ⅱ．买卖数量Ⅲ．委托场所Ⅳ．买卖方向

我国证券公司的设立实行()。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

根据利息支付方式不同，货币互换可分为()。Ⅰ．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对固定Ⅳ．浮动对浮动

这是小王的私人信件，在未获得他的允许的情况下你无权翻阅。

对于直肠癌患者，当癌肿距齿状线5cm以上时，宜采取的手术方式为

对心源性水肿患者实施的护理措施要点中，哪项不妥

下列关于英国资产管理行业，说法错误的是()。

()旨在确保商业银行在设定的严重流动性压力情景下，能够保持充足的、无变现障碍的优质流动性资产，通过变现这些资产来满足未来30日的流动性需求。

目前我国主要农村合作金融机构有()。①农村信用社②农村合作银行③农村商业银行④农村社区银行

市场上售价3元300克的洗洁精分为两种：一种加有除臭剂，另一种没有加。尽管两种洗洁精的效果相同，但加有除臭剂的洗洁精在存放的时间方面明显不如没加除臭剂的洗洁精长。根据上述短文，可以推出的结论是()。

我们在日常生活中会发现，朝阳比夕阳更刺眼，原因是()。

简单商品经济的基本矛盾是( )

A、Thisroomcanonlyaccommodateupto60students.B、Allthestudentswilllistentothelecture.C、Therearethreeroomsfort

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