证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

admin2018-10-21 39

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

选项 A、发行人的法定代表人
B、发行人
C、发行人的实际控制人
D、发行人的控股股东

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1kwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．国债回购利率(7天)Ⅲ．1年期定期存款利率Ⅳ．深圳银行间同业拆放利率

()不属于已上市流通股份。

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ．证券交易委托代理协议书Ⅱ．风险揭示书Ⅲ．客户资金第三方存管协议书Ⅳ．网上交易协议书

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

来自体静脉的血栓栓子多引起

液接电位

A．干化学法检测尿糖时出现假阳性B．班氏法检测尿糖出现假阴性C．磺基水杨酸法检测蛋白出现假阴性D．干化学法检测蛋白出现假阴性E．干化学法检测亚硝酸盐出现假阴性维生素C可产生的影响是

肠鸣音大约每分钟4～5次为肠鸣音达每分钟10次以上，音调不特别高亢为

寒邪袭于肌表遏制阳气，出现恶寒发热无汗者称为

批包装记录内容应包括

下列哪种脏器损伤，临床表现以腹膜炎为主()

消费者在展销会购买商品，其合法权益受到损害的，在展销会期间，既可以向销售者要求赔偿，也可以向展销会的举办者要求赔偿。()

量化研究的主要方法有_______、_和_______。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．国债回购利率(7天)Ⅲ．1年期定期存款利率Ⅳ．深圳银行间同业拆放利率

()不属于已上市流通股份。

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ．证券交易委托代理协议书Ⅱ．风险揭示书Ⅲ．客户资金第三方存管协议书Ⅳ．网上交易协议书

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

来自体静脉的血栓栓子多引起

液接电位

A．干化学法检测尿糖时出现假阳性B．班氏法检测尿糖出现假阴性C．磺基水杨酸法检测蛋白出现假阴性D．干化学法检测蛋白出现假阴性E．干化学法检测亚硝酸盐出现假阴性维生素C可产生的影响是

肠鸣音大约每分钟4～5次为肠鸣音达每分钟10次以上，音调不特别高亢为

寒邪袭于肌表遏制阳气，出现恶寒发热无汗者称为

批包装记录内容应包括

下列哪种脏器损伤，临床表现以腹膜炎为主()

消费者在展销会购买商品，其合法权益受到损害的，在展销会期间，既可以向销售者要求赔偿，也可以向展销会的举办者要求赔偿。()

量化研究的主要方法有_____________、_____________和_____________。

量化研究的主要方法有_______、_和_______。