个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

admin2016-08-26 34

问题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
①具备3年以上保荐相关业务经历；
②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；
⑥中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1nwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。()

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目标盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。()

期后事项仅是指对会计报表有直接影响、并需要调整的事项。()

凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。

有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当()。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

基金本期已实现收益是指()扣除相关费用后的余额，Ⅰ．基金本期利息收入Ⅱ．投资收益Ⅲ．公允价值变动收益Ⅳ．本期利润

社会网络是可感知的，但却是看不到的、无形的。这体现出社会网络的特征之一是()

比较优势理论的假设有哪些?

A．气芳香，味微苦B．气香特异，味微苦C．气芳香，味微涩而辛凉D．气微，味微苦E．揉搓后有特殊的清凉香气，味辛凉薄荷的气味

房地产经纪机构注销时，对尚未完成的房地产经纪业务可以采取的处理方式有()。

依据《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》，危险化学品单位应当对重大危险源进行辨识、评估以及等级划分，下述关于重大危险源管理的表述中，正确的是()。

收款人受理银行汇票时应审查哪些事项?

军休社会工作服务对象的需要包括()。

唐朝对陶瓷业有“南青北白”之说．其著名的产地各是()。