根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

admin2019-01-16 55

问题根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：
(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。
(2)2年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(4)被协会采取纪律处分未满2年。
(5)其他情形。

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证券一般从业资格

资产证券化起源于()。

与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

女性，45岁，头晕乏力1年。实验室检查：RBC2.4×1012／L，Hb60g／L，白细胞4.5×109／L，血小板135×109／L；外周血涂片示红细胞中央淡染区扩大；骨髓检查示红系增生活跃(占50％)，铁染色环铁粒幼细胞占20％。该病的铁代谢特点不

企业决策者在无差异营销、差异营销和集中营销这三种市场覆盖战略中进行选择时，需要考虑()。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有()。

世界上规模最大的岩溶风景区位于()。

有学者指出，_以智慧和公正著称，他……解救贫困者，又以成立新政府并赋予富裕者以巨大政治权利的办法平息富人的不满……甚至使雅典政府引进了新的民主原则。题干中“_”所填入物应是()。

Agreatmanycreatureshavewhatarecalledwarningcolours,thatistosay,thecolourationwarnseverycreaturethattheanima

关系中的某个属性不是该关系的主码或只是主码的一部分,但却是另一个关系的主码时,称该属性为

有两个关系R和S如下：则由关系R得到关系S的操作是

Thespeechismainlyabouttheorganizationofthecompany.

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与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

女性，45岁，头晕乏力1年。实验室检查：RBC2.4×1012／L，Hb60g／L，白细胞4.5×109／L，血小板135×109／L；外周血涂片示红细胞中央淡染区扩大；骨髓检查示红系增生活跃(占50％)，铁染色环铁粒幼细胞占20％。该病的铁代谢特点不

企业决策者在无差异营销、差异营销和集中营销这三种市场覆盖战略中进行选择时，需要考虑()。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有()。

世界上规模最大的岩溶风景区位于()。

有学者指出，_______________以智慧和公正著称，他……解救贫困者，又以成立新政府并赋予富裕者以巨大政治权利的办法平息富人的不满……甚至使雅典政府引进了新的民主原则。题干中“_______________”所填入物应是()。

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关系中的某个属性不是该关系的主码或只是主码的一部分,但却是另一个关系的主码时,称该属性为

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有学者指出，_以智慧和公正著称，他……解救贫困者，又以成立新政府并赋予富裕者以巨大政治权利的办法平息富人的不满……甚至使雅典政府引进了新的民主原则。题干中“_”所填入物应是()。