根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

admin2019-01-16 53

问题根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：
(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。
(2)2年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(4)被协会采取纪律处分未满2年。
(5)其他情形。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括()等。Ⅰ．制定上市公司分红政策Ⅱ．监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ．起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ．负责证券期货市场的统计与信息资源管理

＿＿＿＿＿＿属于损益类账户。

调凹法是将A．缺隙两端基牙的倒凹平均分配B．倒凹适当集中于一端基牙C．模型向倒凹较大的一方颊侧倾斜D．模型向倒凹较小的一方舌侧倾斜E．模型向基牙颊侧倾斜

根据《证券法》，下列说法正确的是：()

《建设工程质量管理条例》中所称的建设工程是指(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于(　　)年。

A、 B、 C、 D、 A

A—officepinB—officeclockC—penholderD—notepaperE—globeF—staplerG—memoholderH—paperfastenerI—tapedispenserJ—letter

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括()等。Ⅰ．制定上市公司分红政策Ⅱ．监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ．起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ．负责证券期货市场的统计与信息资源管理

＿＿＿＿＿＿属于损益类账户。

调凹法是将A．缺隙两端基牙的倒凹平均分配B．倒凹适当集中于一端基牙C．模型向倒凹较大的一方颊侧倾斜D．模型向倒凹较小的一方舌侧倾斜E．模型向基牙颊侧倾斜

根据《证券法》，下列说法正确的是：()

《建设工程质量管理条例》中所称的建设工程是指( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

A、 B、 C、 D、 A

A—officepinB—officeclockC—penholderD—notepaperE—globeF—staplerG—memoholderH—paperfastenerI—tapedispenserJ—letter

《建设工程质量管理条例》中所称的建设工程是指(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于(　　)年。