下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票 Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息 Ⅲ．为上市公

admin2022-03-23 81

问题下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。
Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案A

解析证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；(2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；(3)严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；(4)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

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投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

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深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

()不是低温钢按不同的使用温度的分级范围。

可使吗啡初显紫色渐转棕色的试剂是()。

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()不是低温钢按不同的使用温度的分级范围。

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