中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )[2014年9月真题]

admin2019-03-22 26

问题中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )[2014年9月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/22bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)
理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。(　　)
期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，(　　)。
期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
下列人员不得担任期货公司独立董事的有(　　)。
对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。
中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。(　　)
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

随机试题

在存在民族压迫的条件下，解决民族问题的根本途径是()
胰岛素的等电点为pH5.1～5.3，如将其水溶液pH调至5.1～5.3时会发生
A．上腹部周期性、节律性疼痛B．右上腹持续疼痛C．转移性右下腹痛D．全腹剧痛E．上腹部周期性、无节律性疼痛消化性溃疡腹痛的特点是
影响药物排泄的因素包括()。
2014年2月，甲企业(增值税一般纳税人)销售一批化妆品，开具增值税专用发票上注明价款4000元，另外收取包装费409．5元，购进生产用原材料，取得增值税专用发票上注明的增值税税额为600元，甲企业当期应缴纳增值税()元。
煎、炸、炒的烹调方法对营养素的影响是()
以下不适合用无领导小组讨论进行人员选拔的岗位是()。
下列有关股份有限公司股份转让的行为中，不符合《公司法》规定的是()。
根据邓小平社会主义本质的理论，正确的说法有
ThefieldwhereyouplayballgamesItistheplaceyouparkyourcarandsleepovernight.

最新回复(0)

中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )[2014年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。( )

理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。( )

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，( )。

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。( )

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

在存在民族压迫的条件下，解决民族问题的根本途径是()

胰岛素的等电点为pH5.1～5.3，如将其水溶液pH调至5.1～5.3时会发生

A．上腹部周期性、节律性疼痛B．右上腹持续疼痛C．转移性右下腹痛D．全腹剧痛E．上腹部周期性、无节律性疼痛消化性溃疡腹痛的特点是

影响药物排泄的因素包括()。

2014年2月，甲企业(增值税一般纳税人)销售一批化妆品，开具增值税专用发票上注明价款4000元，另外收取包装费409．5元，购进生产用原材料，取得增值税专用发票上注明的增值税税额为600元，甲企业当期应缴纳增值税()元。

煎、炸、炒的烹调方法对营养素的影响是()

以下不适合用无领导小组讨论进行人员选拔的岗位是()。

下列有关股份有限公司股份转让的行为中，不符合《公司法》规定的是()。

根据邓小平社会主义本质的理论，正确的说法有

ThefieldwhereyouplayballgamesItistheplaceyouparkyourcarandsleepovernight.

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)

理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。(　　)

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，(　　)。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

下列人员不得担任期货公司独立董事的有(　　)。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。(　　)

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)