证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2014-01-07 60

问题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、2个
B、3个
C、5个
D、7个

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/25og777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

设立商业银行的注册资本最低限额为(　　　)人民币。
根据2008年10月通过的《企业国有资产法》规定，国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应报请()批准。
公司最近3年连续亏损，在其后(　　　)个年度内未能恢复盈利的，可以由证券交易所决定终止其股票上市交易。
某增值税一般纳税人生产销售自行车，出厂不含税单价为300元／辆。2010年3月留抵税额3000元，4月该厂购销情况如下：(1)向当地百货大楼销售自行车600辆，百货大楼当月付清货款后，厂家给予了8％的销售折扣；(2)向外地特约经销点销售自行车500辆，
2011年6月1日，甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)甲以货币出资20万元，乙以其设备折价出资16万元，经其他三人同意，丙以劳务折价出资12万元，丁以货币出资8万元；(2)甲、乙、丙、丁按
行政事业资产的表现形式为(　　　)。
下列有关外国公司分支机构的说法中，不正确的是()。
监事会以()为核心，根据有关法律、法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。
限制流通的财产，经国家有关管理部门批准，可以作为信托财产的有(　　　)。
甲公司欠乙公司购货款350000元。由于甲公司发生财务困难，短期内不能偿还货款，随后双方协商，乙公司同意甲公司以其生产的产品偿还债务。该产品的公允价值为200000元，实际成本为120000元，增值税税款为34000元。乙公司为该项债权计提了50000元坏

随机试题

在抗阻训练的动力性练习中，目标肌肉向心收缩和离心收缩过程对于锻炼效果同样重要。()
电杆在建筑规格来分为普通杆、单接杆、双接杆、并型杆四种。（）
关于肝素的临床应用，下列叙述不正确的是
如果在进行施工项目成本管理过程中，通过成本分析，发现一些潜在的问题将引起未完工程施工成本增加的隐患，应及时采取()措施。
下列各项属于可靠性设计技术的有()。
一北京旅游团乘坐旅游车前往抱犊寨游览，刚离开石家庄市区，一游客心脏病突发，病情危重。地陪小陈从病人口袋里找到常备药让其服下，扶病人坐到前排座位上，然后请司机将旅游车直接开到医院。到医院后，小陈只留下全陪照顾病人，自己带旅游团前往景点活动。旅游者在旅游过
市场经济条件下的收入分配是按照()来进行的。
逻辑模型是面向数据库系统的模型，下面属于逻辑模型的是
TheBentPyramidoutsideCairo______ancientEgypt’sfirstattempttobuildasmooth-sidedpyramid.
A、Cameras,GPSandaloudspeakerareinstalledinit.B、Anoperatorstaysinsidetherobotandcontrolsit.C、Therobotcantalk

最新回复(0)

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

设立商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。

根据2008年10月通过的《企业国有资产法》规定，国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应报请()批准。

公司最近3年连续亏损，在其后( )个年度内未能恢复盈利的，可以由证券交易所决定终止其股票上市交易。

行政事业资产的表现形式为( )。

下列有关外国公司分支机构的说法中，不正确的是()。

监事会以()为核心，根据有关法律、法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。

限制流通的财产，经国家有关管理部门批准，可以作为信托财产的有( )。

在抗阻训练的动力性练习中，目标肌肉向心收缩和离心收缩过程对于锻炼效果同样重要。()

电杆在建筑规格来分为普通杆、单接杆、双接杆、并型杆四种。（）

关于肝素的临床应用，下列叙述不正确的是

如果在进行施工项目成本管理过程中，通过成本分析，发现一些潜在的问题将引起未完工程施工成本增加的隐患，应及时采取()措施。

下列各项属于可靠性设计技术的有()。

市场经济条件下的收入分配是按照()来进行的。

逻辑模型是面向数据库系统的模型，下面属于逻辑模型的是

TheBentPyramidoutsideCairo______ancientEgypt’sfirstattempttobuildasmooth-sidedpyramid.

A、Cameras,GPSandaloudspeakerareinstalledinit.B、Anoperatorstaysinsidetherobotandcontrolsit.C、Therobotcantalk

设立商业银行的注册资本最低限额为(　　　)人民币。

公司最近3年连续亏损，在其后(　　　)个年度内未能恢复盈利的，可以由证券交易所决定终止其股票上市交易。

行政事业资产的表现形式为(　　　)。

限制流通的财产，经国家有关管理部门批准，可以作为信托财产的有(　　　)。