下列关于证券公司短期融资券，正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管 Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ．拟发

admin2022-08-17 88

问题下列关于证券公司短期融资券，正确的有( )。[2017年6月真题]
Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易
Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管
Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件
Ⅴ．期限最长不得超过91天

选项 A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析 Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅲ项，根据第9条第1项规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。　　Ⅰ．基本法律规则　　Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　Ⅲ．公司章程　　Ⅳ．职业道德

关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是()。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在()。

较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括()。

当窝沟封闭剂涂布于酸蚀牙釉质表面时，树脂材料即可渗入微孔结构，形成为酸蚀后的最表层，厚约10mm

A．第3胸椎棘突下，旁开1．5寸B．第5胸椎棘突下，旁开1．5寸C．第6胸椎棘突下，旁开1．5寸D．第7胸椎棘突下，旁开1．5寸E．第9胸椎棘突下，旁开1．5寸肝俞穴位于

施工期环境影响最小的施工方法是()。对于原农药厂厂区车站用地的土壤，以下说法正确的是()。

雨期施工中，调整砌筑砂浆水灰比的最主要参数是()。

按照法律规范的性质和调整方式分类，法律规范分为()。

设总体X～U[0，θ]，其中θ＞0，求θ的极大似然估计量，判断其是否是θ的无偏估计量．

已知方程组，总有解，则λ应满足______．

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证券专项业务类资格

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是()。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理

世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在()。

较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括()。

当窝沟封闭剂涂布于酸蚀牙釉质表面时，树脂材料即可渗入微孔结构，形成为酸蚀后的最表层，厚约10mm

A．第3胸椎棘突下，旁开1．5寸B．第5胸椎棘突下，旁开1．5寸C．第6胸椎棘突下，旁开1．5寸D．第7胸椎棘突下，旁开1．5寸E．第9胸椎棘突下，旁开1．5寸肝俞穴位于

施工期环境影响最小的施工方法是()。对于原农药厂厂区车站用地的土壤，以下说法正确的是()。

雨期施工中，调整砌筑砂浆水灰比的最主要参数是()。

按照法律规范的性质和调整方式分类，法律规范分为()。

设总体X～U[0，θ]，其中θ＞0，求θ的极大似然估计量，判断其是否是θ的无偏估计量．

已知方程组，总有解，则λ应满足______．

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。　　Ⅰ．基本法律规则　　Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　Ⅲ．公司章程　　Ⅳ．职业道德

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理