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  3. 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对

证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对

admin2021-04-23  24
问题 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有(    )。   
Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可   
Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款   
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格   
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅰ   Ⅱ
C、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案C
解析 根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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