证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对

admin2021-04-23 26

问题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案C

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券投资基金为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了()的作用。

债券利率的主要影响因素有()。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．债券期限长短Ⅳ．资金使用方向

一般的收益公司债券的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有盈利时才付息

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

我国第一家专业性证券公司是()。

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。

我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。

下列关于外国债券的说法，正确的是()。

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甲公司因不能清偿到期债务向法院申请破产重整，法院受理了其重整申请。其后，相应的机关和当事人实施了以下行为，其中哪些主张是符合法律规定的?

某居住小区内设置的下列景观设施中，属于硬景观的是()。

以下哪项不是确定居住区组团绿地(包括其他形状、带状绿地)面积标准的基本要素?

王明的退休计划：在25年后，需要500000元，并且投资回报是10%。假设通货膨胀率在这25年中平均每年4%，忽略税金不计，并按照实际利率回报，那么他需要每个月投入(　　)元才能达到目标。

监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括()。

某冶金联合企业矿山2005年11月开采铁矿石5000吨，本月销售4000吨，单位税额为14元/吨，则其当月应纳的资源税额为()。

“开辟荆榛，千秋功业；驱除荷掳，一代英雄”赞扬的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性()

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一般的收益公司债券的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有盈利时才付息

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