《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，( )。 Ⅰ．责令改正该违法行为 Ⅱ．不得再次公开发行证券 Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款 Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款

admin2018-10-21 63

问题《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，( )。
Ⅰ．责令改正该违法行为
Ⅱ．不得再次公开发行证券
Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款
Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。

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