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《中华人民共和国证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的,( )。 Ⅰ.责令改正该违法行为 Ⅱ.不得再次公开发行证券 Ⅲ.对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款 Ⅳ.控股股东、实际控制人指使该行为的,予以警告并处一定数额罚款
《中华人民共和国证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的,( )。 Ⅰ.责令改正该违法行为 Ⅱ.不得再次公开发行证券 Ⅲ.对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款 Ⅳ.控股股东、实际控制人指使该行为的,予以警告并处一定数额罚款
admin
2018-10-21
59
问题
《中华人民共和国证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的,( )。
Ⅰ.责令改正该违法行为
Ⅱ.不得再次公开发行证券
Ⅲ.对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款
Ⅳ.控股股东、实际控制人指使该行为的,予以警告并处一定数额罚款
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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