2. 财经
  3. 《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，( )。 Ⅰ．责令改正该违法行为 Ⅱ．不得再次公开发行证券 Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款 Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款

《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，( )。 Ⅰ．责令改正该违法行为 Ⅱ．不得再次公开发行证券 Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款 Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款

admin2018-10-21  37
问题 《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，(    )。
Ⅰ．责令改正该违法行为
Ⅱ．不得再次公开发行证券
Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款
Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Cwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)