下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。 Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、

admin2022-03-23 56

问题下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。
Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益
Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券投资顾问不得从事的活动包括：①以任何方式向客户承诺或保证投资收益；②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；③向他人泄露客户的投资决策计划信息；④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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证券市场基本法律法规

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