首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。 Ⅰ.以任何方式向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅲ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、
下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。 Ⅰ.以任何方式向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅲ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、
admin
2022-03-23
68
问题
下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。
Ⅰ.以任何方式向客户承诺或保证投资收益
Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅲ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
证券投资顾问不得从事的活动包括:①以任何方式向客户承诺或保证投资收益;②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;③向他人泄露客户的投资决策计划信息;④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Erg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。
证券投资基金的特征不包括()。
填写委托单的第一要点是填写()。
关于股票的交易,下列表述错误的是()。
短期融资券发行前的信息披露,发行文件至少应包括()。Ⅰ.发行公告Ⅱ.募集说明书Ⅲ.信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ.法律意见书
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
债券的开户合同应包括()。Ⅰ.受托人的身份证号码Ⅱ.委托人的真实姓名Ⅲ.确立开户合同的有效期限Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务
利率期限结构理论是基于()。Ⅰ.市场预期理论Ⅱ.流动性偏好理论Ⅲ.市场分割理论Ⅳ.理性预期理论
()年8月,中国证券业协会成立。
随机试题
一侧输尿管结石,对侧肾结石,应先处理输尿管结石。()
胃大部分切除可能引起患者发生贫血的原因是
治疗蛔厥腹痛之要药是
下列各项中,属于减值测试时预计其未来现金流量应考虑的因素有()。
业主大会作出的一般决定,实行简单多数表决原则,必须经与会业主所持投票权()以上通过。
企业部门的性质影响着部门结构的选择,一般来说,一个部门的工作以利润为中心的话,宜采用()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
英国首相丘吉尔说过:“打赢了战争、创造了历史之后,还要抢着去当第一个记录和解释历史的人。”这很好地说明了他为什么要写那十几本厚厚的历史著作。尽管历史上并没有多少人能同时成为历史的缔造者和阐释者,但获得胜利的一方总是可以按照自己的意愿来讲历史。这段文字意在说
请为下列古文加注标点并译成现代汉语子夏之晋过卫有读史记者曰晋师三豕涉河子夏曰非也是己亥也夫己与三相近豕与亥相似至于晋而问之则曰晋师己亥涉河也
MayfieldElectricCooperativeServiceSummaryAccountnumber:8237987324-CJName:CurtisHollidayBillingDate:10/24DueDate:
最新回复
(
0
)