下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。 Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、

admin2022-03-23 72

问题下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。
Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益
Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券投资顾问不得从事的活动包括：①以任何方式向客户承诺或保证投资收益；②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；③向他人泄露客户的投资决策计划信息；④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

美国芝加哥期权交易所(CBOE)推出的中国指数是按照等值美元()计算而成。

远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

成人气管异物窒息的现场急救法有

氯丙嗪是碳酸锂是

企业未分配的利润(或未弥补的亏损)应在资产负债表的(　　)项目单独反映。

(2012年)关于目标管理的说法，正确的是()。

下列各项指标中，其数值越小，说明企业经营的安全程度越大的是()。

(国家2010—40)1，6，20，56，144，()

我国古代司法中，当法无明文规定时，有“举重以明轻”的做法，这种做法()。

中国革命走农村包围城市，武装夺取政权道路的现实可能性是

设f(x)连续，且F(x)=f(t)dt，则F’(x)=()．

Thatourenvironmenthaslittletodowithourabilities,charactertraitsandbehavior________centraltohistheory.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

美国芝加哥期权交易所(CBOE)推出的中国指数是按照等值美元()计算而成。

远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

成人气管异物窒息的现场急救法有

氯丙嗪是碳酸锂是

企业未分配的利润(或未弥补的亏损)应在资产负债表的( )项目单独反映。

(2012年)关于目标管理的说法，正确的是()。

下列各项指标中，其数值越小，说明企业经营的安全程度越大的是()。

(国家2010—40)1，6，20，56，144，()

我国古代司法中，当法无明文规定时，有“举重以明轻”的做法，这种做法()。

中国革命走农村包围城市，武装夺取政权道路的现实可能性是

设f(x)连续，且F(x)=f(t)dt，则F’(x)=()．

Thatourenvironmenthaslittletodowithourabilities,charactertraitsandbehavior________centraltohistheory.

企业未分配的利润(或未弥补的亏损)应在资产负债表的(　　)项目单独反映。