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  3. 下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。 Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、

下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是( )。 Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、

admin2022-03-23  41
问题 下列属于证券投资顾问执业行为中禁止的行为的是(    )。   
Ⅰ．以任何方式向客户承诺或保证投资收益   
Ⅱ．向他人泄露客户的投资决策计划信息   
Ⅲ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用   
Ⅳ．对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
选项 A、Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ  Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 证券投资顾问不得从事的活动包括：①以任何方式向客户承诺或保证投资收益；②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；③向他人泄露客户的投资决策计划信息；④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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